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政策解讀：《中山火炬開發(fā)區(qū)科技金融專項資金管理辦法》解讀
政策圖解：一圖讀懂《中山火炬開發(fā)區(qū)科技金融專項資金管理辦法》
各有關(guān)單位：
《中山火炬開發(fā)區(qū)科技金融專項資金管理辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)黨工委、管委會同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有問題,，請徑與區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和科技信息局聯(lián)系,，電話：89893855。
中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
2021年2月3日
中山火炬開發(fā)區(qū)科技金融專項資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進我區(qū)科技金融工作發(fā)展,，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式,，加強我區(qū)科技金融扶持專項資金管理，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）,、《中山市人民政府關(guān)于進一步促進企業(yè)上市的意見》（中府〔2019〕89號）,、《中山市企業(yè)上市扶持專項資金管理暫行辦法》（中金〔2019〕136號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際,，制定本辦法,。
第二條 區(qū)財政每年預(yù)算不超過5000萬元專項資金用于對企業(yè)上市、進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（以下簡稱“新三板掛牌”）,、在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌（以下簡稱“四板掛牌”）,、限售減持、上市公司員工持股平臺,、股權(quán)投資類企業(yè)等進行獎勵（以下簡稱“專項資金”）,。
第三條 區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和科技信息局（以下簡稱“區(qū)經(jīng)科局”）負責(zé)專項資金申報的組織協(xié)調(diào)工作，主要包括受理企業(yè)申請,，會同有關(guān)部門進行審核,，報請區(qū)管委會審定。
第二章 上市扶持對象和標(biāo)準
第四條 上市扶持對象包括區(qū)內(nèi)擬上市企業(yè),、已上市企業(yè),、新三板掛牌企業(yè)、四板掛牌企業(yè),、上市公司董事會成員,、上市公司監(jiān)事會成員和上市公司高管人員以及上市公司員工持股平臺。
第五條 區(qū)內(nèi)企業(yè)上市扶持標(biāo)準如下：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的,，給予200萬元獎勵。
?。ǘ┢髽I(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的,，給予50萬元獎勵。
?。ㄈ┢髽I(yè)在上海證券交易所或深圳證券交易所成功上市的,，給予50萬元獎勵,。
（四）企業(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的,，一次性給予100萬元獎勵,。
（五）企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司到香港主板（H股）間接上市的,，一次性給予100萬元獎勵,。
（六）區(qū)外上市公司將注冊地,、納稅登記遷入我區(qū)的,，一次性給予100萬元獎勵。
?。ㄆ撸┢髽I(yè)改制為股份有限公司并成功新三板掛牌的,，給予20萬元獎勵；企業(yè)在精選層掛牌的,，再給予80萬元獎勵,。
（八）企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場首次掛牌的,，當(dāng)年前20名掛牌企業(yè)分別給予5萬元獎勵,。以企業(yè)申報時間排序，若申報時間相同,，以企業(yè)掛牌時間排序,。
第六條 企業(yè)獲得上級資金扶持且資金非來源于區(qū)財政資金的，可疊加享受資金扶持,。
第七條 境外上市公司轉(zhuǎn)A股上市,，獎勵總額相應(yīng)扣減已獲得金額；A股上市公司轉(zhuǎn)境外上市,，不再給予獎勵；新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市,，獎勵總額相應(yīng)扣減已獲得新三板掛牌獎勵金額,；區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)新三板掛牌或上市，獎勵金額相應(yīng)扣減已獲得獎勵金額,；已享受上市獎勵,，再轉(zhuǎn)新三板掛牌或區(qū)域性股權(quán)市場掛牌，前期獎勵金額已超過企業(yè)新三板掛牌或區(qū)域性股權(quán)市場掛牌獎勵金額的,，不再給予獎勵,。
已獲得上市獎勵是指廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案獎勵、首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲證監(jiān)會受理獎勵和成功上市獎勵三個方面的獎勵,，已獲得新三板掛牌獎勵是指全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新三板備案獎勵,、成功新三板掛牌獎勵和進入創(chuàng)新層獎勵三個方面的獎補,。
第八條 上市公司董事會成員、監(jiān)事會成員和高管人員在我區(qū)證券營業(yè)部減持個人限售股的,，按照其減持收入不超過2.9%給予專項獎勵,。
高管人員包括經(jīng)理、副經(jīng)理,、財務(wù)負責(zé)人,，上市公司董事會秘書和公司認可的其他高級管理人員。
第九條 上市公司員工持股平臺（有限合伙企業(yè)）注冊在我區(qū)的,，按照其年收入不超過2.9%給予專項獎勵,。
第三章 股權(quán)投資基金扶持對象和標(biāo)準
第十條 本辦法適用于已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，在我區(qū)注冊的內(nèi)資,、外資,、中外合資股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)以及在我區(qū)設(shè)立股權(quán)投資基金的區(qū)外股權(quán)投資基金管理企業(yè)。
股權(quán)投資基金企業(yè)是指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金企業(yè),。股權(quán)投資基金管理企業(yè)是指管理運作股權(quán)投資基金的企業(yè),。
股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資類企業(yè)”）可以依法采取公司制、合伙制等組織形式,。
第十一條 股權(quán)投資類企業(yè)扶持標(biāo)準如下：
?。ㄒ唬┰谖覅^(qū)新設(shè)立的股權(quán)投資基金管理企業(yè)，按首次辦理工商登記時實際到位注冊資金的1%給予一次性獎勵,，最高不超過100萬元,。
（二）在我區(qū)新設(shè)立的股權(quán)投資基金企業(yè)按募集資金額度分檔次進行獎勵：募集資金1億元（含1億元）以上5億元以下的,，獎勵100萬元,；募集資金5億元（含5億元）以上的，獎勵200萬元,。以投資初創(chuàng)期項目為主的天使投資基金企業(yè)募資5000萬元（含5000萬元）以上1億元以下的,，獎勵50萬元；募集資金1億元（含1億元）以上的按照前述標(biāo)準給予獎勵,。
?。ㄈ┕蓹?quán)投資基金企業(yè)所投項目退出時產(chǎn)生投資收益的，按企業(yè)項目退出的相關(guān)收入（無相關(guān)收入的按相關(guān)投資收益）不超過1.45%給予獎勵,，單次申報原則上不超過200萬元,。
股權(quán)投資基金企業(yè)對應(yīng)的基金管理企業(yè)可按相同標(biāo)準獲得扶持。
?。ㄋ模┕蓹?quán)投資基金企業(yè)投資的區(qū)內(nèi)企業(yè)成功IPO上市,，單個項目獎勵50萬元；投資的區(qū)內(nèi)企業(yè)成功新三板掛牌,，單個項目獎勵20萬元,。
?。ㄎ澹┕蓹?quán)投資基金管理企業(yè)將投資的企業(yè)遷入我區(qū)，按照所投資企業(yè)的實繳注冊資金的1%給予獎勵,，最高不超過1000萬元,。
（六）區(qū)外股權(quán)投資基金企業(yè)將注冊地遷入我區(qū)的,，成立三年（含三年）以內(nèi)的,，視同新設(shè)立企業(yè)享受上述第（二）（三）（四）項獎勵；成立超過三年的,，只享受上述第（三）（四）項獎勵,。對應(yīng)的股權(quán)投資基金管理企業(yè)享受上述第（三）（五）項獎勵。
?。ㄆ撸﹨^(qū)外股權(quán)投資基金管理企業(yè)將注冊地遷入我區(qū)的,，視同新設(shè)立企業(yè)，享受上述第（一）（三）（五）項獎勵,。
第四章 申報程序及材料
第十二條 企業(yè)申報的受理和審批程序如下：
?。ㄒ唬﹨^(qū)經(jīng)科局發(fā)布申報通知，確定申報時間,，符合條件的企業(yè)提出扶持資金申請,；
（二）申報材料分批審批,，受理窗口設(shè)在區(qū)經(jīng)科局,；
（三）區(qū)經(jīng)科局受理初審后再報區(qū)管委會審批,。
第十三條 申報上市扶持需提交如下材料：
?。ㄒ唬┲猩交鹁骈_發(fā)區(qū)企業(yè)上市扶持資金申報表（附件1）；
?。ǘI業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；
（三）企業(yè)與主辦券商簽訂的輔導(dǎo)協(xié)議復(fù)印件（輔導(dǎo)備案,、上市受理,、境內(nèi)成功上市、新三板掛牌獎勵申報所需材料）,；
（四）企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場正式掛牌的相關(guān)證明文件復(fù)印件（四板掛牌獎勵申報所需材料）,；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌的相關(guān)證明文件復(fù)印件（新三板掛牌獎勵申報所需材料）；
?。┳C券管理部門出具的輔導(dǎo)備案的證明文件復(fù)印件（輔導(dǎo)備案獎勵申報所需材料）,；
?。ㄆ撸┳C券管理部門出具的正式受理企業(yè)上市的證明文件復(fù)印件（上市正式受理獎勵申報所需材料）；
?。ò耍┢髽I(yè)上市的證明文件復(fù)印件（成功上市獎勵,、上市公司遷入獎勵申報所需材料）；
?。ň牛┢髽I(yè)香港上市的證明文件復(fù)印件（香港主板上市獎勵申報所需材料）,；
（十）上市公司高管在我區(qū)證券營業(yè)部減持個人限售股的收入證明（減持限售股獎勵申報所需材料）,；
?。ㄊ唬┥鲜泄締T工持股平臺年收入證明（上市公司員工持股平臺獎勵申報所需材料）；
?。ㄊ┢渌枰峁┑牟牧?。
第十四條 申報股權(quán)投資類企業(yè)扶持需提交如下材料：
（一）中山火炬開發(fā)區(qū)股權(quán)投資類企業(yè)扶持資金申報表（附件2）,；
?。ǘI業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
?。ㄈ┢髽I(yè)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明材料,；
（四）股權(quán)投資類企業(yè)出資證明復(fù)印件,，如驗資報告,、股東繳款回單等（設(shè)立獎勵申報所需材料）；
?。ㄎ澹╉椖客顺龅南嚓P(guān)收入或相關(guān)投資收益的證明材料復(fù)印件（退出收益獎勵申報所需材料）,；
（六）投資項目和退出項目證明材料復(fù)印件,，如投資協(xié)議書,、投資款轉(zhuǎn)賬憑證、退出協(xié)議或其他退出證明,、投資款回收入賬憑證等（退出收益獎勵申報所需材料）,；
（七）投資項目遷入的證明材料復(fù)印件,，如投資協(xié)議書,、被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和驗資報告等（股權(quán)投資基金管理企業(yè)投資項目招引獎勵申報所需材料）；
?。ò耍┩顿Y區(qū)內(nèi)企業(yè)IPO上市或新三板掛牌證明材料復(fù)印件（股權(quán)投資基金企業(yè)投資區(qū)內(nèi)企業(yè)獎勵申報所需材料）,；
（九）其他相關(guān)材料,。
第十五條 依據(jù)上述所提交的材料若為復(fù)印件,，需加蓋企業(yè)公章,，同時準備原件備查。
第五章 附則
第十六條 本辦法由區(qū)經(jīng)科局負責(zé)解釋,。
第十七條 本辦法自2021年1月1日起施行,，有效期至2022年12月31日止。
附件：1．中山火炬開發(fā)區(qū)企業(yè)上市扶持資金申報表
2．中山火炬開發(fā)區(qū)股權(quán)投資類企業(yè)扶持資金申報表
粵公網(wǎng)安備 44200002442868號
