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政策圖解：《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》
各有關(guān)單位：
《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》經(jīng)區(qū)主任辦公（擴(kuò)大）會議審核通過,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到疑問,，請與區(qū)公有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司聯(lián)系,。電話：89893750。
中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
2020年6月24日
中山火炬開發(fā)區(qū)
科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法
第一章 總則
第一條為規(guī)范中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金設(shè)立和運(yùn)作,，引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域,，吸引天使投資、創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資等各類投資主體集聚,，促進(jìn)科技型企業(yè)發(fā)展,，同時促進(jìn)招商引資，推動優(yōu)質(zhì)的項目在中山市火炬開發(fā)區(qū)落地,，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資母基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）,、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財經(jīng)規(guī)〔2016〕2800號）,、《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）和《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（粵財工〔2013〕281號）,、《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法》（試行）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際,，制定本辦法,。
第二條本辦法所稱中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金（下稱：母基金）是指我區(qū)政府出資設(shè)立并按照市場化運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金,，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng),，鼓勵社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，重點(diǎn)投資我區(qū)科技型企業(yè),，主要用于參股投資子基金及二級母基金,。
母基金參股投資的子基金主要集中于成長性好,、在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上需要扶持的戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè),，包括但不限于高端新型電子信息、生物技術(shù),、高端裝備制造,、新能源、新材料,、物聯(lián)網(wǎng),、醫(yī)療健康等領(lǐng)域。
第三條母基金資金來源主要包括：
（一）區(qū)財政預(yù)算安排的專項資金,；
（二）母基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益,；
其他資金來源,。
第二章 母基金管理
第四條中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金由中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會（以下簡稱“區(qū)管委會”）負(fù)責(zé)監(jiān)督，具體的執(zhí)行工作由區(qū)管委會授權(quán)母基金投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）負(fù)責(zé),。投資決策委員會由中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（下稱公有資產(chǎn)公司）,、中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工業(yè)開發(fā)有限公司子公司中山火炬電子產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（下稱電子基金管理公司）、中山市健康科技產(chǎn)業(yè)基地投資管理有限公司（下稱健康科技投資管理公司）,、中山市張家邊企業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱張企集團(tuán)）,、中山火炬工業(yè)聯(lián)合有限公司（下稱工業(yè)聯(lián)合）、中山火炬集團(tuán)有限公司（下稱火炬集團(tuán)）組成,。
第五條對于子基金的成立,，由投委會上報區(qū)黨工委會決議；對單個子基金投資額度原則上不超母基金規(guī)模的20%,，對于政府重點(diǎn)鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè),，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬比例，但最高不超過30%,。
投委會投票表決實(shí)行多數(shù)票原則,，在投票前，需要充分聽取專家顧問團(tuán)隊提出的意見,；投委會成員有7名,，當(dāng)投委會有4人或以上的成員投票同意時，投資方案獲得通過,。其中公有資產(chǎn)公司委派2名代表,、電子基金管理公司委派1名代表、健康科技投資管理公司委派1名代表,、張企集團(tuán)委派1名代表,、工業(yè)聯(lián)合委派1名代表、火炬集團(tuán)委派1名代表,。
如果存在投委會成員自己組建和管理子基金,、二級母基金的，關(guān)聯(lián)方實(shí)行投票回避制度,；如多人回避情況下,，投票規(guī)則可以另行設(shè)定，由公有資產(chǎn)公司另外邀請有經(jīng)驗的其他區(qū)屬總公司或其他有相關(guān)專業(yè)人員投票表決,。
為促進(jìn)相關(guān)工作人員能積極負(fù)責(zé)地參與母基金及其所投子基金,、二級母基金的管理，鼓勵母基金投委會成員及其母,、子基金管理機(jī)構(gòu)的工作人員參與對子基金或子基金所投項目進(jìn)行跟投,。
第六條投委會主要職責(zé)如下：
（一）審議母基金的投向；
（二）審議母基金的相關(guān)管理制度；
（三）審議母基金的年度運(yùn)營情況報告和審計報告,；
（四）決定母基金有關(guān)的其他重大事項,。
第七條在投委會的領(lǐng)導(dǎo)組織下，電子基金管理公司負(fù)責(zé)日常事務(wù),，主要職責(zé)如下：
（一）組織召開母基金投資決策會議,，擬定母基金相關(guān)管理制度；
（二）組建母基金投資評審專家?guī)?，制定母基金投資的專家評審方案,，明確評審專家要求、評審體系等內(nèi)容,；
（三）對決定出資的投資子基金項目進(jìn)行公示,；
（四）監(jiān)督、指導(dǎo)子基金管理人的工作,；
（五）定期向政府主管部門報告基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項,，每年度對基金管理情況做出自評報告,接受政府主管部門的監(jiān)督；
（六）執(zhí)行投委會交辦的其他工作,。
第八條公有資產(chǎn)公司受區(qū)管委會委托作為母基金出資人,，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行?？顚Ｓ?。
第九條受托管理的電子基金管理公司負(fù)責(zé)代為出資的母基金的日常投資運(yùn)作工作，主要職責(zé)包括：
（一）對擬投資的子基金或合作方進(jìn)行受理和初審,，進(jìn)行投資考察,、分析、前期投資談判等,，在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見,；
（二）細(xì)化及實(shí)施母基金的具體投資方案及退出方案；
（三）管理母基金以出資額為限對所投資的子基金承擔(dān)有限責(zé)任,，代表母基金對所投子基金行使出資人權(quán)利,；
（四）負(fù)責(zé)代為出資母基金的日常運(yùn)行跟蹤，每季報告參股子基金運(yùn)行情況,、受托履職情況和其他重大事項,；
（五）定期向政府主管部門報告,接受政府主管部門的監(jiān)督；
（六）承辦投委會交辦的其他事項,。
第三章運(yùn)作方式
第十條母基金按照“政府引導(dǎo),、市場運(yùn)作,、科學(xué)決策,、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。
第十一條母基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作,，主要用于參股投資子基金,，也可根據(jù)情況投資設(shè)立二級母基金,，公有資產(chǎn)公司是二級母基金的實(shí)際控制人，公有資產(chǎn)可以通過母基金或二級母基金投資設(shè)立子基金對外進(jìn)行投資,，投資設(shè)立的子基金分為市場化運(yùn)作的股權(quán)投資基金,、行業(yè)并購基金以及政策性的種子基金、天使投資基金等,。二級母基金可適用本管理辦法中母基金的資金來源,、運(yùn)作方式等相關(guān)規(guī)定和政策，二級母基金投資設(shè)立的子基金可適用本管理辦法中母基金投資設(shè)立的子基金的相關(guān)規(guī)定和政策,。
第十二條母基金對參股投資基金的具體要求如下：
（一）投資規(guī)模,。母基金的參股比例原則上不超過參股子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不得成為子基金的第一大出資人,，投資設(shè)立二級母基金的除外,；對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，參股子基金是以投資初創(chuàng)期項目為主的,，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例,，但最高不超30%。
（二）基金投向,。參股投資子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于符合我區(qū),、乃至我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的企業(yè)。參股子基金存續(xù)期內(nèi),，投資于中山的資金總額（包括中山市企業(yè),、投資后在中山設(shè)立子公司的外地企業(yè)或者投資后從外地引進(jìn)中山的企業(yè)）不低于母基金實(shí)繳出資額的1.5倍，其中投資于中山火炬開發(fā)區(qū),、翠亨新區(qū),、南朗鎮(zhèn)及一區(qū)多園的資金總額不低于母基金的實(shí)繳出資額。上述投資于中山的資金總額包括：
1．該子基金設(shè)立后對中山的投資額,；
2．同一基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起或管理的其他基金,，與該子基金對中山的聯(lián)合投資額；
3．同一基金管理機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu),，與該子基金對中山的聯(lián)合投資額,。
（三）存續(xù)期限。參股子基金的存續(xù)期限原則上為5-10年,，對以投資中后期擬IPO項目為主或者并購項目為主的子基金應(yīng)適當(dāng)縮短存續(xù)期限,。
（四）委托管理。參股子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求,，委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)參股子基金的日常投資和管理,，并按發(fā)改委和基金業(yè)協(xié)會要求辦理登記、備案，年管理費(fèi)不高于參股子基金實(shí)繳出資額的2%,，委托銀行進(jìn)行第三方托管,。
（五）設(shè)立方式。參股子基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立,，嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī)運(yùn)作,。
第十三條參股子基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后3個月內(nèi)，將包括但不限于基金合伙人協(xié)議,、基金工商登記文件,、銀行托管協(xié)議、合伙人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報送中山火炬電子產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司,，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管,。
第十四條母基金應(yīng)當(dāng)與子基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，子基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項向母基金管理人書面報告（注：相關(guān)重大事項在投資管理協(xié)議中約定）,。
二級母基金應(yīng)當(dāng)將其及其所參股子基金的相關(guān)重大事項向母基金管理人書面報告,。
另按規(guī)定，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi),，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度報告,，并及時報告投資運(yùn)作過程中的重大事項。
第四章申請程序及條件
第十五條申請母基金參股投資基金的運(yùn)作程序如下：
（一）申報,。按照投委會批準(zhǔn)的母基金安排計劃,，母基金管理人電子基金管理公司聯(lián)合有意向的管理機(jī)構(gòu)向投委會提出申請。
（二）投資初審,。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料進(jìn)行前期項目談判并對被投子基金的投資方案進(jìn)行初審,，并向投委會提交盡職調(diào)查報告和初審意見。
初審包括形式審查和專家評審,，其中：
1．形式審查將由基金管理人對申報機(jī)構(gòu)材料進(jìn)行符合性審核,，并組織第三方機(jī)構(gòu)對申報機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；
2．基金管理人根據(jù)申報材料和盡職調(diào)查報告從專家?guī)熘谐檫x專家組成專家評審委員會進(jìn)行專家評審,，如有特殊性專家需求,，也可另外聘請。
（三）出資決策,。投委會根據(jù)盡職調(diào)查報告和初審意見對母基金擬投資方案進(jìn)行決策,。投委會通過母基金擬投資方案后，提交區(qū)黨工委會審議,。區(qū)黨工委會審議通過后,，由公有資產(chǎn)公司對審核通過的擬投資方案進(jìn)行公示,，公示期為5個工作日。
（四）方案實(shí)施,。經(jīng)投委會會議決策通過后，再經(jīng)區(qū)黨工委會審議通過并公示無異議的投資方案由母基金管理人組織實(shí)施,。原則上母基金分期出資款項在其他出資人的分期出資款項實(shí)際到位之后,，由母基金管理人按程序撥付至參股子基金賬戶。
第十六條申請母基金參股投資的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件,，具體條件由母基金管理人視基金具體情況進(jìn)一步細(xì)化：
（一）注冊資本和實(shí)收資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣,，管理基金規(guī)模1億元以上，有符合要求的固定營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施,；有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度,，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績,、健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程以及規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),、管理咨詢等增值服務(wù),。
（二）具有3名具備3年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，基金管理機(jī)構(gòu)或其高級管理人員有3個或以上股權(quán)投資的成功投資案例,。
（三）參股基金管理人及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為,。
（四）必須在中國證券投資基金協(xié)會登記備案為私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的基金管理機(jī)構(gòu),。
（五）其他必要的條件。
第十七條鼓勵區(qū)屬總公司發(fā)起設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu),，區(qū)屬總公司新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)申請母基金時可適當(dāng)放寬上述第十六條的要求,。
符合上述第十六條要求的基金管理機(jī)構(gòu)如在中山新設(shè)基金管理人子機(jī)構(gòu)，對其在中山新設(shè)的基金管理人子機(jī)構(gòu)無管理基金規(guī)模的要求,。
第十八條申請母基金參股出資新設(shè)立子基金或二級母基金,，應(yīng)符合以下條件：
（一）參股子基金必須注冊在火炬開發(fā)區(qū)，且其托管的銀行必須是設(shè)立在火炬開發(fā)區(qū)的商業(yè)銀行,。
（二）每支參股子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣,，以投資初創(chuàng)期項目為主的天使基金可放寬至5000萬元人民幣。
（三）參股子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資,，參股子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定,。
（四）主要發(fā)起人、參股基金管理機(jī)構(gòu),、托管銀行已基本確定并草簽發(fā)起人協(xié)議,、參股基金章程或合伙協(xié)議,、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議,；其他出資人已落實(shí)并保證資金按約定及時足額到位,。
（五）作為參股投資的基金管理機(jī)構(gòu)或與其有股權(quán)關(guān)聯(lián)的普通合伙人須對子基金實(shí)繳出資,，具體出資比例在參股子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1%,。
（六）作為參股投資的基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有50%投資額的項目儲備并制定第一階段的投資計劃,。
第十九條申請母基金對現(xiàn)有基金進(jìn)行增資的,，除需符合新設(shè)立參股子基金條件外,，還應(yīng)滿足以下條件：
?。ㄒ唬﹨⒐勺踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立并開始投資運(yùn)作,，設(shè)立時間不超過1年,；
?。ǘ﹨⒐勺踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納,，且不低于注冊資本或承諾出資額的50％；
?。ㄈ﹨⒐勺踊鹑w出資人同意母基金入股（入伙）,，增資價格參照具有資質(zhì)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)評估價格確定。
第五章 退出方式
（一）母基金投資子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額,，可根據(jù)出資時協(xié)議的約定依法退出,；
（二）母基金投資子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出,；
（三）母基金參股投資的子基金終止清算的,，母基金以所持出資比例分配本金和收益；投資子基金發(fā)生破產(chǎn)清算,，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）的約定執(zhí)行,；
（四）其他合法方式退出。
第二十一條政府母基金退出時應(yīng)該按照章程約定的條件退出,；章程中沒有約定的,，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對政府出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定退出價格的依據(jù),。
第二十二條鼓勵基金組建方案中設(shè)置由基金管理公司或發(fā)起人對政府母基金出資進(jìn)行全額或者部分保本回購的條款,，母基金出資的收益可適當(dāng)讓渡收益給基金管理人或其他出資人，保障出資安全,。
第二十三條有下述情況之一的,，政府出資無需其他出資人同意，母基金可選擇退出：
?。ㄒ唬┗鸾M建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過一年,，參股子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
?。ǘ┠富鸪鲑Y資金撥付基金賬戶超過一年,，參股子基金未按章程或協(xié)議開展投資業(yè)務(wù)的,；
（三）基金未按照基金章程,、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定出資或投資的,；
（四）參股子基金或基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化致使不符合本辦法第十六條、第十八條及第十九條規(guī)定的,。
第六章 費(fèi)用支出與收益分配
第二十四條母基金每年向母基金管理人支付委托管理費(fèi)用,，管理費(fèi)費(fèi)率為母基金實(shí)繳資金總額的1%，管理費(fèi)每年在母基金中列支,。二級母基金的管理費(fèi)用為二級母基金實(shí)繳資金總額的1%且每年在二級母基金中列支,。管理費(fèi)包括：辦公場地,、人員薪酬,、差旅費(fèi)、盡職調(diào)查費(fèi),、團(tuán)隊獎勵,、顧問費(fèi)用等各項管理運(yùn)營所必須開支的費(fèi)用。
區(qū)政府批準(zhǔn)撥付的托管資金分期到位的,，母基金,、二級母基金按實(shí)際到位金額、時間和上述標(biāo)準(zhǔn),，根據(jù)資金到位時間至當(dāng)年度12月31日期間按實(shí)計算,，具體在資金實(shí)際到位后1個月內(nèi)提取給基金管理人。此后,，在每年度的第一季度前,，按上述比例計提管理費(fèi)給母基金、二級母基金管理人,。
在子基金的存續(xù)期內(nèi),，子基金以實(shí)繳資金為基數(shù)，按照不高于2%的管理費(fèi)費(fèi)率支付子基金管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi),，存續(xù)期不得超過10年,。
第二十五條引進(jìn)參股子基金對區(qū)屬總公司實(shí)施業(yè)績獎勵，業(yè)績獎勵按照“先回本后分利”的原則,，原則上將參股子基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資額）按照基金合伙人協(xié)議進(jìn)行分配后,，歸屬政府母基金收益的20%作為對引進(jìn)參股子基金的區(qū)屬總公司的獎勵；對又引進(jìn)又管理參股子基金的,，歸屬政府母基金收益的40%作為對的區(qū)屬總公司的獎勵,。該獎勵可以適度用作團(tuán)隊獎勵，但獎勵方案必須報公有資產(chǎn)公司批準(zhǔn),。
第二十六條母基金收益讓渡
為體現(xiàn)政府母基金的引導(dǎo)作用,，當(dāng)母基金享有超額收益（收益超過母基金年化收益率6%部分,，下同）時，母基金在子基金按照出資比例所享有的超額收益進(jìn)行適當(dāng)讓渡,，并按照子基金收益投資地域劃分為中山市火炬開發(fā)區(qū)和中山市火炬開發(fā)區(qū)以外其他區(qū)域兩種情況：
1．滿足子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資中山市火炬開發(fā)區(qū)（含一區(qū)多園）內(nèi)企業(yè)的資金不低于50%的條件下,，子基金投資中山地區(qū)企業(yè)形成的利潤，其扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的80%讓渡給二級母基金管理公司,、子基金的其他股東,、子基金管理機(jī)構(gòu)（二級母基金管理公司、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他股東具體的分配比例由其三方協(xié)商）,；其中扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的10%獎勵給母基金,、二級母基金管理公司；剩余的10%收益歸母基金所有,。
2．子基金投資于中山市火炬開發(fā)區(qū)以外其他區(qū)域形成的利潤,，歸屬母基金超額收益按子基金相關(guān)章程或合伙協(xié)議，按出資比例分配,，其中扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的20%獎勵給母基金,、二級母基金管理公司；剩余的80%收益歸母基金所有,。
第二十七條區(qū)政府可以對子基金制定相關(guān)扶持政策,。如果子基金在管理過程中，未實(shí)現(xiàn)本母基金管理辦法對參股投資子基金的各項要求或子基金的相關(guān)承諾的,，按照具體情況,，有權(quán)按母基金出資部分的比例扣罰對子基金管理人的管理費(fèi)及超額獎勵。
第二十八條為鼓勵基金管理人及相關(guān)人員的積極性,，培養(yǎng)人員對產(chǎn)業(yè)母基金的忠誠度,，鼓勵基金管理層及相關(guān)項目組成人員跟投。設(shè)立跟投制度具體實(shí)施細(xì)則,。
第七章 風(fēng)險控制與監(jiān)管
第二十九條母基金必須選擇具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行進(jìn)行托管,，托管銀行負(fù)責(zé)母基金的資金保管、撥付,、結(jié)算及監(jiān)管工作,。母基金的基金托管人需履行下列職責(zé)：
（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；
（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來,；
（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī),、基金公司章程或基金董事會（持有人大會）決議的,，不予執(zhí)行；
（四）出具基金托管報告,，向基金董事會（持有人大會）報告并向主管部門提交年度報告,；
（五）基金公司章程,、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。
第三十條參股子基金應(yīng)在章程,、委托管理協(xié)議等法律文件中,，明確基金的分配方式、業(yè)績報酬,、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),。應(yīng)在章程中明確規(guī)定加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財務(wù)風(fēng)險,。
第三十一條參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保,、抵押、委托貸款,、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù),，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；
（二）公開交易類股票投資,，包括但不限于投資于二級市場股票,，但以并購重組為目的的除外,；
（三）直接或間接從事期貨,、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品,、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品交易,；
?。ㄋ模┫蛉魏蔚谌颂峁┵澲⒕栀洠ń?jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）等,；
?。ㄎ澹┪栈蜃兿辔沾婵睿蛳虻谌教峁┵J款和資金拆借,；
?。┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
?。ㄆ撸┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金,；
（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
母基金參與投資二級母基金或者子基金的,，應(yīng)當(dāng)與其他出資人在基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定,，母基金所投入到基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十二條母基金管理人應(yīng)與其他出資人在參股基金章程或合伙協(xié)議中約定,，母基金出資資金以出資額為限對參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
第三十三條母基金管理人原則上需委派代表擔(dān)任參股子基金投資決策委員會成員,，享有投票表決、查閱基金檔案文件,、監(jiān)督參股子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利,，有權(quán)組織中介機(jī)構(gòu)對參股子基金進(jìn)行專項審計。
第三十四條母基金管理人應(yīng)于每年度末向投委會報送基金年度報告和履職年度報告,，每季度向投委會報送以下材料：
（一）參股子基金投資運(yùn)作情況,；
（二）母基金資金的撥付、退出,、收益,、虧損情況；
（三）重大事項分析報告,；
（四）受托履職報告,。
第三十五條對母基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用母基金等行為,，建立責(zé)任追究制度,。
第八章附則
第三十六條本辦法由中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施,，有效期5年,。
粵公網(wǎng)安備 44200002442868號
