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政策圖解：一圖讀懂《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》（2021年版）
各有關(guān)單位：
《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》（2021年版）業(yè)經(jīng)區(qū)黨工委,、管委會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí),。執(zhí)行過(guò)程中如遇問題，請(qǐng)與中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司聯(lián)系,，電話：89893762,。
中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)
2021年12月27日
中山火炬開發(fā)區(qū)
科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法
（2021年版）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金設(shè)立和運(yùn)作，引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域,，吸引天使投資,、創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資等各類投資主體集聚，促進(jìn)招商引資和科技型企業(yè)發(fā)展,，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）,、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)經(jīng)規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（粵財(cái)工〔2013〕281號(hào)）和《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法（試行）》（粵財(cái)預(yù)〔2016〕178號(hào)）等文件精神,，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”）是指由中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)管委會(huì)”）出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金,，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng),，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，重點(diǎn)投資我區(qū)科技型企業(yè),，主要用于參股投資子基金及二級(jí)母基金,。
投資的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)應(yīng)主要集中于成長(zhǎng)性好、在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上需要扶持的高端新型電子信息,、生物技術(shù),、高端裝備制造、新能源,、新材料,、物聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
第三條 母基金資金來(lái)源主要包括：
?。ㄒ唬﹨^(qū)財(cái)政通過(guò)一般公共預(yù)算,、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算及區(qū)管委會(huì)掌握的資源,、資產(chǎn)作價(jià)等安排的資金,；
（二）母基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益,；
?。ㄈ┢渌Y金來(lái)源。
第四條 母基金總規(guī)模11億元,，存續(xù)期為10年,，可根據(jù)需要延長(zhǎng)2年。
第二章 母基金管理
第五條 母基金由區(qū)管委會(huì)委托中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公有資產(chǎn)公司”）負(fù)責(zé)監(jiān)督,，具體的執(zhí)行工作由區(qū)管委會(huì)授權(quán)母基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”）負(fù)責(zé),。投委會(huì)由7名成員組成，其中,，由公有資產(chǎn)公司,、廣東南朗投資有限公司、中山火炬電子產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“電子基金管理公司”）,、 中山火炬工業(yè)集團(tuán)有限公司,、中山市健康基地集團(tuán)有限公司、中山市張家邊企業(yè)集團(tuán)有限公司各委派人員1名,，并由母基金外聘專家1名,。
第六條 對(duì)單個(gè)子基金投資額度原則上不超母基金規(guī)模的20%，對(duì)于政府重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬比例,，但最高不超過(guò)30%。
投委會(huì)表決實(shí)行多數(shù)原則,。投委會(huì)在表決前,，應(yīng)充分聽取專家評(píng)審的意見；投委會(huì)有4人或以上的成員同意的,，審議事項(xiàng)方可通過(guò),。
如果存在投委會(huì)成員自己組建和管理子基金、二級(jí)母基金等關(guān)聯(lián)交易情形的,，關(guān)聯(lián)方實(shí)行投票回避制度,；如多人回避情況下，投票規(guī)則可以另行設(shè)定,，由公有資產(chǎn)公司另外邀請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的區(qū)屬總公司或其他有相關(guān)專業(yè)人員投票表決,。
第七條 投委會(huì)主要職責(zé)如下：
?。ㄒ唬徸h母基金的投資和退出；
?。ǘ徸h母基金的相關(guān)管理制度,；
（三）審議母基金的年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告和審計(jì)報(bào)告,；
?。ㄋ模Q定母基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)。
第八條 電子基金管理公司作為母基金的基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“母基金管理人”）,，負(fù)責(zé)：
?。ㄒ唬M定母基金相關(guān)管理制度；
?。ǘ┙M建母基金投資評(píng)審專家?guī)?，制定母基金投資的專家評(píng)審方案，明確評(píng)審專家要求,、評(píng)審體系等內(nèi)容；
?。ㄈ?duì)擬投資的子基金,、二級(jí)母基金或其它合作方進(jìn)行審查、盡職調(diào)查,、分析,、前期投資談判等，在審慎基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見,；
?。ㄋ模┙M織召開母基金投資決策會(huì)議，細(xì)化及實(shí)施母基金的具體投資方案及退出方案,；
?。ㄎ澹┕芾砟富鹨猿鲑Y額為限對(duì)參股投資基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表母基金對(duì)參股投資基金行使出資人權(quán)利,，監(jiān)督,、指導(dǎo)其投資運(yùn)作及運(yùn)營(yíng)管理；
?。﹫?bào)告母基金,、二級(jí)母基金及參股投資子基金的投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)，每年度對(duì)母基金的運(yùn)營(yíng)管理情況做出自評(píng)報(bào)告,，接受政府主管部門的監(jiān)督,；
（七）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其它職責(zé),。
第九條 公有資產(chǎn)公司受區(qū)管委會(huì)委托作為母基金出資人,，設(shè)立銀行專用賬戶,，實(shí)行專款專用,。
第三章 運(yùn)作方式
第十條母基金按照“政府引導(dǎo),、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策,、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作,。
第十一條母基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作，主要用于參股投資子基金,，也可根據(jù)情況投資設(shè)立二級(jí)母基金,，可以通過(guò)母基金或二級(jí)母基金投資設(shè)立子基金對(duì)外進(jìn)行投資，投資設(shè)立的子基金分為市場(chǎng)化運(yùn)作的股權(quán)投資基金,、行業(yè)并購(gòu)基金以及政策性的種子基金,、天使投資基金等。二級(jí)母基金可適用本管理辦法中母基金的資金來(lái)源,、運(yùn)作方式等相關(guān)規(guī)定和政策,，二級(jí)母基金投資設(shè)立的子基金可適用本管理辦法中母基金投資設(shè)立的子基金的相關(guān)規(guī)定和政策。
第十二條母基金對(duì)參股投資基金的具體要求如下：
?。ㄒ唬┩顿Y規(guī)模,。母基金的參股比例原則上不超過(guò)參股投資基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不得成為參股投資基金的第一大出資人,，投資設(shè)立二級(jí)母基金的除外,；對(duì)于投資領(lǐng)域?yàn)檎膭?lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、或基金管理機(jī)構(gòu)過(guò)往業(yè)績(jī)較好,、或返投能力強(qiáng)的,，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例，但最高不超40%,。
?。ǘ┗鹜断颉⒐赏顿Y基金應(yīng)重點(diǎn)投資于符合我區(qū),、乃至我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的企業(yè),。對(duì)于注冊(cè)在火炬開發(fā)區(qū)的參股投資基金，其存續(xù)期內(nèi),，如投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括下述第1-3項(xiàng)的,，其投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的1倍；如投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括下述第1-4項(xiàng)的,，其投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的1.5倍,。對(duì)于注冊(cè)在火炬開發(fā)區(qū)外的參股投資基金，其存續(xù)期內(nèi),，投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2倍,。
上述投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括：
1．該參股投資基金設(shè)立后對(duì)中山市實(shí)際繳付的投資金額,；
2．該基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起或管理的其他基金，與該參股投資基金對(duì)中山市的聯(lián)合投資實(shí)際繳付的金額,；
3．該基金管理機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu),，與該參股投資基金對(duì)中山市的聯(lián)合投資實(shí)際繳付的金額；
4．在該參股投資基金的申報(bào)機(jī)構(gòu)向母基金管理人提出申報(bào)并立項(xiàng)通過(guò)后,，經(jīng)該基金管理機(jī)構(gòu),、母基金管理人、企業(yè)方三方書面確認(rèn)的,，該基金管理機(jī)構(gòu)推薦落地中山的企業(yè)的實(shí)際繳付的金額,。
上述投資于中山市的資金總額的計(jì)算基數(shù)包括：
1. 上述第（二）項(xiàng)規(guī)定的計(jì)算主體所投資或聯(lián)合投資的中山市企業(yè)的實(shí)際投資金額；
2. 上述第（二）項(xiàng)規(guī)定的計(jì)算主體所投資或聯(lián)合投資或推薦的中山市外企業(yè)在中山設(shè)立子公司或遷址到中山市的,，按該子公司或遷址到中山市的主體的實(shí)繳注冊(cè)資本或在中山市的固定資產(chǎn)投資金額計(jì)算,。
（三）存續(xù)期限,。參股投資基金的存續(xù)期限原則上為5-10年,，對(duì)以投資中后期擬IPO項(xiàng)目為主或者并購(gòu)項(xiàng)目為主的子基金應(yīng)適當(dāng)縮短存續(xù)期限。
?。ㄋ模┪泄芾?。參股投資基金的法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律、法規(guī)要求,；委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)參股投資基金的日常投資和管理，并按發(fā)改委和基金業(yè)協(xié)會(huì)要求辦理登記,、備案,；年管理費(fèi)不高于參股投資基金實(shí)繳出資額的2%；委托銀行進(jìn)行第三方托管,。
?。ㄎ澹┰O(shè)立方式。參股投資基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立,，嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī)運(yùn)作,。
第十三條參股投資基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后3個(gè)月內(nèi)，將包括但不限于基金章程,、股東會(huì)決議或合伙人協(xié)議,、基金工商登記文件、銀行托管協(xié)議,、股東或合伙人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報(bào)送母基金管理人,，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管,。
第十四條母基金應(yīng)當(dāng)與參股投資基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，參股投資基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項(xiàng)向母基金管理人書面報(bào)告（注：相關(guān)重大事項(xiàng)在投資管理協(xié)議中約定）,。
二級(jí)母基金應(yīng)當(dāng)將其及其所參股子基金的相關(guān)重大事項(xiàng)向母基金管理人書面報(bào)告,。
另按規(guī)定，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),，向國(guó)家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度報(bào)告,，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。
第四章 申請(qǐng)程序及條件
第十五條 申請(qǐng)母基金參股投資基金的運(yùn)作程序如下：
?。ㄒ唬┥陥?bào),。按照投委會(huì)批準(zhǔn)的母基金安排計(jì)劃，有意向的申報(bào)機(jī)構(gòu)向母基金管理人提出申請(qǐng),。
?。ǘ┩顿Y初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料進(jìn)行前期項(xiàng)目談判并對(duì)擬參股投資基金的投資方案進(jìn)行初審,，并向投委會(huì)提交盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見,。
初審包括形式審查和專家評(píng)審，其中：
1．形式審查,。由母基金管理人對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)材料進(jìn)行符合性審核,，根據(jù)實(shí)際情況可組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,；
2．專家評(píng)審,。母基金管理人根據(jù)申報(bào)材料和盡職調(diào)查報(bào)告，從專家?guī)熘谐檫x專家組成專家評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行專家評(píng)審。母基金管理人根據(jù)實(shí)際情況,，可聘請(qǐng)專家?guī)熘獾膶＜覅⑴c評(píng)審,。
?。ㄈ┏鲑Y決策,。根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見對(duì)母基金擬投資方案進(jìn)行決策，實(shí)行分級(jí)審批制度,。
1．當(dāng)對(duì)單個(gè)參股投資基金的投資額在1000萬(wàn)元（不含）以下時(shí),，由投委會(huì)審議通過(guò)后，由母基金管理人報(bào)公有資產(chǎn)公司備案,；
2．當(dāng)對(duì)單個(gè)參股投資基金的投資額在1000萬(wàn)元（含）至3000萬(wàn)元（不含）之間時(shí),，由投委會(huì)審議通過(guò)后,，由母基金管理人報(bào)上級(jí)主管部門審批,；
3．當(dāng)對(duì)單個(gè)參股投資基金的投資額在3000萬(wàn)元（含）至5000萬(wàn)元（不含）之間時(shí),，投委會(huì)審議通過(guò)后，提交區(qū)管委會(huì)審議,；
4．當(dāng)對(duì)單個(gè)參股投資基金的投資額在5000萬(wàn)元（含）以上時(shí),，投委會(huì)審議通過(guò)后,，提交區(qū)管委會(huì)及區(qū)黨工委會(huì)審議,。
上述決策通過(guò)后,，由公有資產(chǎn)公司對(duì)決策結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日,。
當(dāng)決策通過(guò)的投資方案有以下變化時(shí),，需重新提交最終決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議：1．提高母基金投資額或參股比例；2．收益分配方案發(fā)生變化,。
?。ㄋ模┓桨笇?shí)施。經(jīng)決策通過(guò)并公示無(wú)異議的投資方案由母基金管理人組織實(shí)施,。原則上母基金分期出資款項(xiàng)在參股投資基金的其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際繳付后,，由母基金管理人按程序撥付至參股投資基金賬戶,。
第十六條 申請(qǐng)母基金參股投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件,，具體條件由母基金管理人視基金具體情況進(jìn)一步細(xì)化：
（一）注冊(cè)資本和實(shí)收資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣,；管理基金規(guī)模1億元以上,；有符合要求的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施,；有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)；健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程以及規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,；能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),、管理咨詢等增值服務(wù)；
?。ǘ┚哂?名具備3年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,，基金管理機(jī)構(gòu)或其高級(jí)管理人員有3個(gè)或以上股權(quán)投資的成功投資案例；
（三）參股投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行為；
?。ㄋ模┍仨氃谥袊?guó)證券投資基金協(xié)會(huì)登記備案為私募基金管理機(jī)構(gòu),；
?。ㄎ澹┢渌匾臈l件。
第十七條 符合上述第十六條要求的基金管理機(jī)構(gòu)如在中山新設(shè)基金管理人子機(jī)構(gòu),，對(duì)其在中山新設(shè)的基金管理人子機(jī)構(gòu)無(wú)管理基金規(guī)模的要求,。
第十八條 申請(qǐng)母基金參股出資新設(shè)立基金,，應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬﹨⒐赏顿Y基金托管的銀行必須是設(shè)立在火炬開發(fā)區(qū)的商業(yè)銀行,；
?。ǘ┟恐⒐赏顿Y基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣,，以投資初創(chuàng)期項(xiàng)目為主的天使基金可放寬至5000萬(wàn)元人民幣；
?。ㄈ﹨⒐赏顿Y基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資,，參股投資基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定,；
?。ㄋ模┳畲蟪鲑Y人已落實(shí)并承諾資金按約定及時(shí)足額到位,；
?。ㄎ澹﹨⒐赏顿Y基金的基金管理機(jī)構(gòu)或與其有股權(quán)關(guān)聯(lián)的普通合伙人須對(duì)參股投資基金實(shí)繳出資,，具體出資比例在參股投資基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1%,；
?。﹨⒐赏顿Y基金的基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有50%投資額的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定第一階段的投資計(jì)劃,。
第十九條 申請(qǐng)母基金對(duì)現(xiàn)有基金進(jìn)行增資的,，除需符合新設(shè)立參股投資基金條件外,，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）參股投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并開始投資運(yùn)作,，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)1年；
?。ǘ﹨⒐赏顿Y基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的50％,；
?。ㄈ﹨⒐赏顿Y基金全體出資人同意母基金入股（入伙），增資價(jià)格參照具有資質(zhì)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估價(jià)格確定,。\
第五章 退出方式
第二十條 母基金的退出方式包括：
?。ㄒ唬┠富饏⒐赏顿Y基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額,，可根據(jù)出資時(shí)協(xié)議的約定依法退出,；
?。ǘ┠富饏⒐赏顿Y基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額,，參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過(guò)公開交易方式退出,；
（三）母基金參股投資基金終止清算的,，母基金以所持出資比例分配本金和收益,；參股投資基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）的約定執(zhí)行；
（四）其他合法方式退出,。
第二十一條母基金退出時(shí)應(yīng)該按照章程約定的條件退出,；章程中沒有約定的,，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)政府出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù),。
第二十二條 有下述情況之一的，政府出資無(wú)需其他出資人同意,，母基金可選擇退出：
（一）基金組建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過(guò)一年,，參股投資基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的,，即該批準(zhǔn)有效期為一年，期滿后自動(dòng)失效,；
?。ǘ┠富鸪鲑Y資金撥付基金賬戶超過(guò)半年，參股投資基金未按章程或協(xié)議開展投資業(yè)務(wù)的,；
?。ㄈ﹨⒐赏顿Y基金未按照基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定出資或投資的,；
?。ㄋ模﹨⒐赏顿Y基金或基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化致使不符合本辦法第十六條、第十八條及第十九條規(guī)定的,。
第六章 費(fèi)用支出與收益分配
第二十三條 母基金每年向母基金管理人支付委托管理費(fèi)用,，管理費(fèi)費(fèi)率為母基金實(shí)繳資金總額的1%，管理費(fèi)每年在母基金中列支,。二級(jí)母基金的管理費(fèi)用為二級(jí)母基金實(shí)繳資金總額的1%且每年在二級(jí)母基金中列支,。
區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)撥付的托管資金分期到位的，母基金,、二級(jí)母基金按實(shí)際到位金額,、時(shí)間和上述標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)資金到位時(shí)間至當(dāng)年度12月31日期間按實(shí)計(jì)算,，具體在資金實(shí)際到位后1個(gè)月內(nèi)提取給基金管理人,。此后，在每年度的第一季度前,，按上述比例計(jì)提管理費(fèi)給母基金,、二級(jí)母基金管理人。
在子基金的存續(xù)期內(nèi),，子基金以實(shí)繳資金為基數(shù),，按照不高于2%的管理費(fèi)費(fèi)率支付子基金管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi),，子基金的存續(xù)期不得超過(guò)母基金存續(xù)期限。
第二十四條母基金收益讓渡
為體現(xiàn)母基金的引導(dǎo)作用,，對(duì)于注冊(cè)在火炬開發(fā)區(qū)的參股投資子基金,，當(dāng)母基金享有超額收益（收益超過(guò)母基金年化收益率6%（單利）部分，下同）時(shí),，母基金在子基金按照實(shí)繳出資比例所享有的超額收益進(jìn)行適當(dāng)讓渡,，讓渡方式按照子基金收益投資來(lái)源地域劃分為火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道和火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道以外兩種情況：
（一）滿足子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2倍時(shí),，子基金投資火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道內(nèi)企業(yè)形成的利潤(rùn),，其扣除子基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)后歸屬母基金超額收益的60%讓渡給二級(jí)母基金管理公司、子基金的其他出資人,、子基金管理機(jī)構(gòu)（二級(jí)母基金管理公司,、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人具體的分配比例由其三方協(xié)商），15%獎(jiǎng)勵(lì)母基金管理公司或二級(jí)母基金管理公司,，剩余25%歸母基金所有,。
滿足子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2.5倍時(shí)，子基金投資火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道內(nèi)企業(yè)形成的利潤(rùn),，其扣除子基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)后歸屬母基金超額收益的80%讓渡給二級(jí)母基金管理公司,、子基金的其他出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)（二級(jí)母基金管理公司,、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人具體的分配比例由其三方協(xié)商）, 20%獎(jiǎng)勵(lì)母基金管理公司或二級(jí)母基金管理公司,。
（二）子基金投資于火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道以外其他區(qū)域形成的利潤(rùn),，歸屬母基金超額收益按子基金相關(guān)章程或合伙協(xié)議,，按出資比例分配，其中扣除子基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)后歸屬母基金超額收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)給母基金管理公司或二級(jí)母基金管理公司,；剩余的80%收益歸母基金所有,。
第二十五條 區(qū)管委會(huì)可以對(duì)參股投資基金制定相關(guān)扶持或獎(jiǎng)懲政策。如果參股投資基金在管理過(guò)程中,，未實(shí)現(xiàn)本辦法對(duì)參股投資基金的各項(xiàng)要求或參股投資基金的相關(guān)承諾的,，按照具體情況，有權(quán)按母基金出資部分的比例扣罰對(duì)參股投資基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)及超額獎(jiǎng)勵(lì),。
第二十六條 為鼓勵(lì)基金管理人及相關(guān)人員的積極性,，培養(yǎng)人員對(duì)母基金的忠誠(chéng)度，鼓勵(lì)基金管理層及相關(guān)項(xiàng)目組成人員跟投,。依法制定跟投制度具體實(shí)施細(xì)則,，并報(bào)區(qū)主任辦公會(huì)議備案。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管
第二十七條 母基金必須選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管,，托管銀行負(fù)責(zé)母基金的資金保管,、撥付,、結(jié)算及監(jiān)管工作。母基金的基金托管人需履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┌踩９芩泄芑鸬娜抠Y產(chǎn),；
（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái),；
（三）依據(jù)托管協(xié)議,，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國(guó)家法律法規(guī),、基金公司章程（合伙協(xié)議）或基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）決議的，不予執(zhí)行,；
?。ㄋ模┏鼍呋鹜泄軋?bào)告，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告并向主管部門提交年度報(bào)告,；
?。ㄎ澹┗鸸菊鲁蹋ê匣飬f(xié)議）,、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé),。
第二十八條 參股投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中,，明確基金的分配方式,、業(yè)績(jī)報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),。應(yīng)在章程中明確規(guī)定加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管,，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在合作協(xié)議中明確所投基金未能完成投資計(jì)劃的處理方法,。
第二十九條 參股投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押,、委托貸款,、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外,；
?。ǘ┕_交易類股票投資，包括但不限于投資于二級(jí)市場(chǎng)股票,，但以并購(gòu)重組為目的的除外,；
（三）直接或間接從事期貨,、證券投資基金,、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品交易,；
（四）向任何第三人提供贊助,、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）等,；
（五）吸收或變相吸收存款,，或向第三方提供貸款和資金拆借,；
（六）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資,；
?。ㄆ撸┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
?。ò耍┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù),。
母基金參與投資二級(jí)母基金或者子基金的，應(yīng)當(dāng)與其他出資人在基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定,，母基金所投入到基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù),。
第三十條母基金管理人應(yīng)與其他出資人在參股投資基金章程或合伙協(xié)議中約定，母基金以出資額為限對(duì)參股投資基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
第三十一條 母基金管理人原則上需委派代表?yè)?dān)任參股投資子基金投資決策委員會(huì)成員,，享有投票表決、查閱基金檔案文件,、監(jiān)督參股子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利,，有權(quán)組織中介機(jī)構(gòu)對(duì)參股投資子基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第三十二條 母基金管理人應(yīng)于每季度結(jié)束向投委會(huì)報(bào)送基金投資運(yùn)作情況,，每年度結(jié)束向投委會(huì)報(bào)送基金年度報(bào)告,。
第三十三條 對(duì)母基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用母基金等行為,，建立責(zé)任追究制度,。
第三十四條 母基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。
第八章 附則
第三十五條 本辦法由中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司負(fù)責(zé)解釋,。
第三十六條 除本辦法另有特別明確規(guī)定外,，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包括本數(shù),，“超過(guò)”則不包含本數(shù),。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。本辦法實(shí)施前已完成設(shè)立或增資手續(xù)的,，按設(shè)立或增資的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行,；本辦法實(shí)施前已獲得區(qū)黨工委會(huì)審議通過(guò)的，按《關(guān)于印發(fā)中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法的通知》（中開管〔2020〕57號(hào)）規(guī)定執(zhí)行,。
粵公網(wǎng)安備 44200002442868號(hào)
