市各有關(guān)單位：

　　《中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動態(tài)監(jiān)控管理辦法》業(yè)經(jīng)市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中如遇到問題,，請徑與我局聯(lián)系,。

　　中山市財(cái)政局

　　2021年6月29日

　　中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動態(tài)監(jiān)控管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)扶持資金管理與監(jiān)督，提高財(cái)政資金的安全性,、規(guī)范性和有效性,，根據(jù)《中山市人民政府關(guān)于印發(fā)中山市市級財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（中府〔2020〕14號）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。

　　第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)扶持資金動態(tài)監(jiān)控,，是指市財(cái)政局、市產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)市產(chǎn)業(yè)扶持資金和財(cái)政財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定,，通過中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息網(wǎng)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡稱“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”）,，運(yùn)用制定的預(yù)警規(guī)則，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、處理違規(guī)和不規(guī)范操作問題,，以防范資金支付使用風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化財(cái)政資金支出監(jiān)管的管理活動,。

第二章 產(chǎn)業(yè)扶持資金管理和使用職責(zé)

　　第三條 產(chǎn)業(yè)扶持資金管理職責(zé)

　　（一）市財(cái)政局負(fù)責(zé)審核市級產(chǎn)業(yè)扶持資金預(yù)算,，按規(guī)定辦理資金撥付手續(xù),，組織實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金績效管理和財(cái)政監(jiān)督檢查工作。

　?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金產(chǎn)業(yè)主管部門（以下簡稱 “產(chǎn)業(yè)主管部門”）負(fù)責(zé)本部門產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的具體管理工作,。產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)不斷提高規(guī)范使用、管理產(chǎn)業(yè)扶持資金的自覺性,，確保財(cái)政資金安全,、規(guī)范、有效使用,。包括受理產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金扶持項(xiàng)目申請,、審核產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金申請材料、組織產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目評審和驗(yàn)收,、跟蹤產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的實(shí)施及監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的使用,、對產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)。

　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目申報(bào)單位（以下簡稱申報(bào)單位）對申報(bào)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目相關(guān)資料的合法性,、真實(shí)性和可行性負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃、實(shí)施方案和績效目標(biāo)組織產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目實(shí)施,，自覺接受和配合有關(guān)部門的監(jiān)督管理,。

　　第四條 動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)維護(hù)職責(zé)

　　（一）市財(cái)政局負(fù)責(zé)根據(jù)預(yù)警規(guī)則向產(chǎn)業(yè)主管部門推送預(yù)警信息,。

　?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)在動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)上同步產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目監(jiān)管信息，包括上傳產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金管理辦法,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)通知,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目評審、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目公示,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目驗(yàn)收,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展監(jiān)督檢查等資料，并及時(shí)回應(yīng)處理預(yù)警信息,。

　?。ㄈ┥陥?bào)單位需根據(jù)申報(bào)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)度在動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)上上傳項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收,、項(xiàng)目實(shí)施情況,、專項(xiàng)資金使用報(bào)告和項(xiàng)目績效自評等資料，及時(shí)回應(yīng)處理預(yù)警信息,。

　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)部門之間建立配合聯(lián)動，上傳相關(guān)信息,，包括：

　　1,、產(chǎn)業(yè)主管部門聯(lián)合市財(cái)政局進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金監(jiān)督檢查，每年不少于一次,，檢查結(jié)論上傳動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng),；

　　2、產(chǎn)業(yè)主管部門按照本部門制定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目驗(yàn)收辦法相關(guān)規(guī)定,，定期組織項(xiàng)目驗(yàn)收,，驗(yàn)收報(bào)告上傳動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　3,、產(chǎn)業(yè)主管部門對于跨年度分期扶持的項(xiàng)目,，至少每半年進(jìn)行一次項(xiàng)目進(jìn)度評估檢查，評估結(jié)論上傳動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng),；

　　4,、產(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)將本行業(yè)產(chǎn)業(yè)扶持資金領(lǐng)域產(chǎn)生的守信激勵名單信息及嚴(yán)重失信主體信息推送到動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　5,、市財(cái)政局每兩年委托第三方機(jī)構(gòu)對部分產(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目開展績效評價(jià),，評價(jià)結(jié)果由產(chǎn)業(yè)主管部門上傳動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng),；

　　6、市發(fā)展改革局負(fù)責(zé)將市公共信用信息管理系統(tǒng)中的激勵對象及嚴(yán)重失信主體信息推送到動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng),。

第三章 動態(tài)監(jiān)控體系

　　第五條 監(jiān)控范圍

　?。ㄒ唬﹦討B(tài)監(jiān)控對象為市級產(chǎn)業(yè)扶持資金的產(chǎn)業(yè)主管部門和受扶持對象;

　　（二）監(jiān)控資金范圍包括無償補(bǔ)助資金和有償投入,；

　?。ㄈ﹦討B(tài)監(jiān)控環(huán)節(jié)涵蓋市級產(chǎn)業(yè)扶持資金管理全過程，包括預(yù)算執(zhí)行,、項(xiàng)目立項(xiàng),、申報(bào)、評審,、撥付和驗(yàn)收,、績效評價(jià)以及監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)。

　　第六條 無償補(bǔ)助資金預(yù)警分類

　　根據(jù)預(yù)警內(nèi)容性質(zhì)將分別對產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位預(yù)警分為黃色預(yù)警,、紅色預(yù)警和熔斷預(yù)警,。

　　（一）黃色預(yù)警

　　產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　1,、申報(bào)單位注冊用戶資料不完整,、申報(bào)資料不齊全；

　　2,、申報(bào)單位存在同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)行為,；

　　3、申報(bào)單位被納入相關(guān)部門嚴(yán)重失信主體名單,；

　　4,、申報(bào)單位不按計(jì)劃進(jìn)行或無故停止項(xiàng)目；

　　5,、申報(bào)單位未按規(guī)定接受項(xiàng)目監(jiān)督（包括未主動申請驗(yàn)收、逾期不整改等行為）,；

　　6,、產(chǎn)業(yè)主管部門沒有制定產(chǎn)業(yè)扶持資金管理辦法；

　　7,、產(chǎn)業(yè)主管部門申報(bào)通知發(fā)布,、項(xiàng)目評審、項(xiàng)目公示,、項(xiàng)目驗(yàn)收等流程不完備,。

　　預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)：

　　8、產(chǎn)業(yè)主管部門專項(xiàng)資金執(zhí)行進(jìn)度低于序時(shí)進(jìn)度,；

　　9,、產(chǎn)業(yè)主管部門專項(xiàng)資金年度預(yù)算執(zhí)行率較低,。

　　（二）紅色預(yù)警

　　預(yù)警升級：

　　1,、黃色預(yù)警信號發(fā)送后30天內(nèi)

　　涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位未能完全處理的,，升級為紅色預(yù)警。

　　項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　2,、申報(bào)單位未按照管理辦法以及項(xiàng)目合同等規(guī)定使用資金,；

　　3、申報(bào)單位未能按照管理辦法規(guī)定或合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成特定工作任務(wù),、課題研究或?qū)崿F(xiàn)某一發(fā)展目標(biāo),；

　　4、申報(bào)單位在項(xiàng)目執(zhí)行期間被納入相關(guān)部門嚴(yán)重失信主體名單,；

　　5,、申報(bào)單位不配合專家評審和驗(yàn)收；

　　6,、產(chǎn)業(yè)主管部門不按規(guī)定程序?qū)徍隧?xiàng)目,；

　　7、產(chǎn)業(yè)主管部門未按規(guī)定實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收,；

　　監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)：

　　8,、項(xiàng)目沒有通過驗(yàn)收；

　　9,、申報(bào)單位不配合產(chǎn)業(yè)主管部門以及審計(jì),、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查；

　　10,、產(chǎn)業(yè)主管部門管理措施不力,，造成財(cái)政資金使用績效低下或產(chǎn)生損失浪費(fèi)。

　?。ㄈ┤蹟囝A(yù)警

　　預(yù)警升級：

　　1,、紅色預(yù)警信號發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位未能完全處理的，升級為熔斷預(yù)警,。

　　項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　2,、申報(bào)單位所報(bào)資料不真實(shí)，存在虛報(bào),、冒領(lǐng),、偽造等騙取財(cái)政資金行為；

　　3,、產(chǎn)業(yè)主管部門違反資金管理辦法規(guī)定分配和使用資金,；

　　4、產(chǎn)業(yè)主管部門違反財(cái)經(jīng)法律,、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定,，截留,、擠占、挪用財(cái)政專項(xiàng)資金,；

　　5,、產(chǎn)業(yè)主管部門與申報(bào)單位存在合謀騙取財(cái)政資金行為。

　　績效評價(jià)及監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)：

　　6,、產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金項(xiàng)目總體績效評價(jià)結(jié)果為差,；

　　7、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在其他違法,、違紀(jì)行為,。

　　第七條 有償投入資金預(yù)警分類

　　（一）黃色預(yù)警

　　1,、受托管理機(jī)構(gòu)未按約定履行職責(zé),；

　　2、受托管理機(jī)構(gòu)未定期報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況,；

　　3,、產(chǎn)業(yè)主管部門或受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定項(xiàng)目投資進(jìn)展緩慢，或沒有按既定方向進(jìn)行投資,；

　　4,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的,；

　　5,、政府出資撥付到基金賬戶滿一年，資金仍未開展投資業(yè)務(wù)的,。

　?。ǘ┘t色預(yù)警

　　1、黃色預(yù)警信號發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門,、受托管理機(jī)構(gòu)和申報(bào)單位未能完全處理的,，升級為紅色預(yù)警；

　　2,、產(chǎn)業(yè)主管部門或受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定項(xiàng)目投資進(jìn)度緩慢,，預(yù)計(jì)難以完成預(yù)期目標(biāo)；

　　3,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資估值低于原始出資額70%；

　　4,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營策略發(fā)生重大變動,，無法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo)；

　　5,、政府投資基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo),；

　　6,、政府投資基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

　　7,、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資出現(xiàn)不符合股權(quán)投資協(xié)議或基金合伙協(xié)議約定情形的,；

　　8、投資項(xiàng)目未能達(dá)到約定績效目標(biāo),；

　　9,、政府投資資金出現(xiàn)下列行為的：

　　（1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保,、抵押,、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。?）投資二級市場股票,、期貨、房地產(chǎn),、證券投資基金,、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品,、非保本型理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。?）向任何第三方提供贊助,、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

　?。?）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資,；

　　（5）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金,；

　?。?）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借,；

　?。?）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　?。ㄈ┤蹟囝A(yù)警

　　1,、紅色預(yù)警信號發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和申報(bào)單位未能完全處理的,，升級為熔斷預(yù)警,；

　　2、有償投入產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目違反國家相關(guān)法律,、法規(guī),。

　　第八條 動態(tài)監(jiān)控運(yùn)作機(jī)制

　?。ㄒ唬┩ㄟ^“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”預(yù)警信息處理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn),。預(yù)警內(nèi)容涉及產(chǎn)業(yè)主管部門的由市財(cái)政通過“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”反饋信息,，定期收集，并通過“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”或文件通報(bào)方式對產(chǎn)業(yè)主管部門發(fā)出提示,、整改,、追回財(cái)政資金等通知，并督促產(chǎn)業(yè)主管部門按時(shí)進(jìn)行整改,，糾正不規(guī)范行為,。

　　（二）預(yù)警內(nèi)容涉及項(xiàng)目申報(bào)單位的由產(chǎn)業(yè)主管部門通過“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”反饋信息,，定期收集,，并通過“動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”對產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)單位發(fā)出提示，由產(chǎn)業(yè)主管部門按有關(guān)規(guī)定處理并督促申報(bào)單位按時(shí)進(jìn)行整改,。

　?。ㄈS色預(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送黃色預(yù)警提示信息，產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位根據(jù)預(yù)警內(nèi)容進(jìn)行整改,，并在系統(tǒng)反饋整改情況,，系統(tǒng)視整改情況處理（消除、保留或升級）預(yù)警信號,。

　?。ㄋ模┘t色預(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送紅色預(yù)警提示信息，中止項(xiàng)目實(shí)施,，要求產(chǎn)業(yè)主管部門停止資金撥付或追回已撥付資金,，產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位應(yīng)在動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對預(yù)警問題作出整改，系統(tǒng)視整改情況處理預(yù)警信號,。

　?。ㄎ澹┤蹟囝A(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送熔斷預(yù)警提示信息，要求產(chǎn)業(yè)主管部門停止資金撥付或追回已撥付資金,，終止項(xiàng)目實(shí)施,。產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位應(yīng)在動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對預(yù)警問題作出整改，系統(tǒng)視整改情況處理預(yù)警信號,。

　　第九條 產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)工作職責(zé)調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展變化等客觀情況,，及時(shí)清理、整合本部門負(fù)責(zé)的產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金,。市財(cái)政局可根據(jù)預(yù)警信號提示信息向市政府提出調(diào)整,、撤銷、歸并或整合產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的建議：

　　（一）產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金原設(shè)立目標(biāo)已不符合現(xiàn)行政策扶持方向,、對應(yīng)的政策目標(biāo)和特定任務(wù)已完成或發(fā)生變化、設(shè)立的審批依據(jù)已作調(diào)整的,，應(yīng)予撤銷,。

　　（二）績效評價(jià)結(jié)果為中或差,；連續(xù)兩年預(yù)算執(zhí)行率低于當(dāng)年產(chǎn)業(yè)扶持資金整體執(zhí)行率,；財(cái)政監(jiān)督和審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)資金管理、使用存在違紀(jì)違法問題,，情節(jié)嚴(yán)重的,，應(yīng)予調(diào)整或撤銷。

　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金支出結(jié)構(gòu)不合理,、管理不規(guī)范且經(jīng)市財(cái)政局、審計(jì)局或有關(guān)監(jiān)察部門責(zé)成整改仍達(dá)不到要求的,，應(yīng)予調(diào)整或撤銷,。

　　（四）產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金使用效益不顯著,，使用范圍和用途類似,、政策目標(biāo)、管理方式或支持對象相近的應(yīng)予歸并或整合,。

　?。ㄎ澹┮驑I(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)主管部門工作職責(zé)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金管理事項(xiàng)發(fā)生變化等其他應(yīng)予調(diào)整或撤銷的情況,。

　　第十條 按照“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”“誰審批、誰負(fù)責(zé)”“誰用款,、誰負(fù)責(zé)”原則,，在產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金分配、審批,、使用過程中存在下列行為的,，應(yīng)予以問責(zé)并實(shí)行責(zé)任追究，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任,。

　?。ㄒ唬┻`反決策制度和程序?qū)е聸Q策失誤，造成財(cái)政資金嚴(yán)重浪費(fèi),、重大損失或者惡劣影響,。

　　（二）違反財(cái)經(jīng)法律、法規(guī),、規(guī)章,、制度和財(cái)政預(yù)算有關(guān)規(guī)定，擠占,、挪用財(cái)政專項(xiàng)資金,，造成損失、浪費(fèi)或無故滯留,、緩撥資金,，嚴(yán)重影響財(cái)政資金使用效益。

　?。ㄈ┕芾泶胧┎涣?，造成財(cái)政資金使用績效低下或產(chǎn)生損失浪費(fèi)造成嚴(yán)重社會影響。

　?。ㄋ模┓步?jīng)審計(jì)等監(jiān)督部門認(rèn)定,，資金申報(bào)和使用單位以虛報(bào)、冒領(lǐng),、偽造等手段騙取專項(xiàng)資金的,，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得,；情節(jié)嚴(yán)重的,，可在3-5年內(nèi)限制專項(xiàng)資金申報(bào)資格。

　　產(chǎn)業(yè)主管部門,、受托管理機(jī)構(gòu),、資金使用單位和個(gè)人涉及違法違紀(jì)的，一律依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理,。涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四章 附 則

　　第十一條 本辦法在實(shí)施過程中根據(jù)實(shí)際情況需作出調(diào)整的,，由市財(cái)政局征求各單位意見后發(fā)文實(shí)施,。

　　第十二條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十三條 本辦法自2021年7月1日起實(shí)施,，有效期五年,。

　　政策解讀：《中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動態(tài)監(jiān)控管理辦法》政策解讀