火炬開發(fā)區(qū)管委會,，翠亨新區(qū)管委會,，各鎮(zhèn)政府,、街道辦事處,，市各有關(guān)單位：

　　為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度,，進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場,，鼓勵,、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)，提升自主創(chuàng)新能力,，提高市場競爭力,，帶動我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）等文件精神,，結(jié)合本市實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市提出如下意見,。

　　一,、明確目標(biāo)導(dǎo)向

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo),、政府推動”原則,，按照“儲備一批、培育一批,、輔導(dǎo)一批,、申報(bào)一批、上市一批”工作思路,，堅(jiān)持企業(yè)改制上市與推動投融資體制改革相結(jié)合,。力爭到2025年底，全市境內(nèi)外上市公司數(shù)量較2021年翻一番,，上市后備企業(yè)不少于200家,，直接融資比例有效提高，全力打造資本市場中山板塊,。

　　二,、完善服務(wù)體系

　　（一）完善工作機(jī)制,。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組的協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用,，為本市企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）上市提供高效、通暢,、便捷服務(wù),。完善市領(lǐng)導(dǎo)、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度,，落實(shí)專人負(fù)責(zé)全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù),，全力支持企業(yè)上市。各鎮(zhèn)街搭建工作架構(gòu),，形成全市上下共同推動企業(yè)上市的合力,，實(shí)現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增。

　?。ǘ?qiáng)化企業(yè)資源儲備,。深挖上市后備資源，完善上市后備企業(yè)庫,，實(shí)施分層服務(wù),，相關(guān)政策向重點(diǎn)上市后備企業(yè)傾斜。完善跟蹤管理機(jī)制,，及時分析擬上市企業(yè)狀況,。各鎮(zhèn)街相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫，指定部門專人專責(zé)做好企業(yè)上市培育,、服務(wù)工作,。

　?。ㄈ┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。對企業(yè)改制過程的審批事項(xiàng)及守法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營證明,，根據(jù)實(shí)際情況,，有關(guān)部門提供“綠色通道”服務(wù)。積極支持境內(nèi)外證券公司,、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)本市企業(yè)改制上市工作,，與業(yè)績良好的證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系,。加強(qiáng)與省金融管理、證券監(jiān)管等部門以及證券交易所,、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)的互聯(lián)互通,，共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化資源配置,。優(yōu)先安排“熟地”專項(xiàng)解決上市公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目所需,。建立上市公司,、重點(diǎn)上市后備企業(yè)募投項(xiàng)目等用地需求跨部門、跨鎮(zhèn)街聯(lián)動協(xié)調(diào)機(jī)制,。各鎮(zhèn)街及市相關(guān)部門優(yōu)化資源配置,，對企業(yè)因改制上市急需解決的環(huán)保、用電等方面困難,，以及重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目,、高新技術(shù)項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目,、融資等方面實(shí)行政策傾斜,。

　　（五）降低股份制改造成本,。按照“個轉(zhuǎn)企,、小升規(guī)、規(guī)改股,、股上市”發(fā)展路徑,，鼓勵中小企業(yè)股改。企業(yè)股份制改造,、資產(chǎn)重組所涉及的稅費(fèi),，嚴(yán)格落實(shí)國家有關(guān)規(guī)定給予政策優(yōu)惠。除經(jīng)營范圍屬于房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域的企業(yè)外,，對于以房地產(chǎn)作價投資入股,，參與接受投資方的利潤分配,，共同承擔(dān)投資風(fēng)險的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，依法按房地產(chǎn)作價投資入股方式辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),。對于有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的，有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)名稱變更證明對其資產(chǎn)作名稱變更登記處理,。

　?。┩咨铺幚須v史問題。積極引導(dǎo)和協(xié)助上市后備企業(yè)明晰廠房,、土地等產(chǎn)權(quán),，規(guī)范社保、住房公積金等繳存工作,。在受理重點(diǎn)后備上市企業(yè)事項(xiàng)申請時,，以“尊重歷史、尊重實(shí)情”為原則,，積極協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù),。涉及跨部門協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng)，由市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭,，相關(guān)職能部門通過建立和完善“一企一策”“一事一議”工作機(jī)制等形式予以協(xié)調(diào),。

　　（七）致力提高上市公司質(zhì)量,。落實(shí)屬地責(zé)任,，配合證券監(jiān)管部門加強(qiáng)對上市公司監(jiān)管，協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險,。督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機(jī)制,，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營行為。引導(dǎo)上市公司利用資本市場進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng),，運(yùn)用各種股權(quán),、債權(quán)融資工具優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本,。支持上市公司打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭,，打造技術(shù)創(chuàng)新中心。

　?。ò耍┲С置駹I上市公司平穩(wěn)發(fā)展,。充分發(fā)揮民營上市公司發(fā)展專項(xiàng)基金作用，切實(shí)做好民營上市公司幫扶工作,，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè),，扎根中山健康發(fā)展。對出現(xiàn)短期流動性風(fēng)險的上市公司,，一企一策實(shí)施精準(zhǔn)紓困,，幫助企業(yè)緩解流動性壓力,，持續(xù)良性發(fā)展。

　?。ň牛┲С止蓹?quán)投資,。積極引進(jìn)品牌知名度高、資金實(shí)力雄厚的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在中山設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金,，推動轄內(nèi)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展,，鼓勵投資機(jī)構(gòu)參與投資本市企業(yè)，助推本市企業(yè)快速發(fā)展,。以母子基金形式,，撬動社會資本，壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集,，帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　?。ㄊI造良好氛圍,。建立和完善對鎮(zhèn)街的督導(dǎo)考核機(jī)制，激勵鎮(zhèn)街強(qiáng)化對企業(yè)的屬地管理服務(wù),，形成各鎮(zhèn)街在促進(jìn)企業(yè)上市工作上奮發(fā)爭先的工作氛圍,。引導(dǎo)相關(guān)部門、鎮(zhèn)街,、媒體廣泛深入宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策,，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗(yàn),，充分調(diào)動企業(yè)上市積極性,。

　　三、實(shí)施政策扶持

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股（包括上海證券交易所,、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開發(fā)行股票并上市,，分三階段予以補(bǔ)助,。

　　1．已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議,，完成改制成立股份有限公司,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的，給予補(bǔ)助200萬元,。

　　2．按照申報(bào)板塊的不同,，企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲正式受理的,，給予補(bǔ)助200萬元,。

　　3．企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的,，給予補(bǔ)助200萬元。

　?。ǘ┢髽I(yè)采用買殼,、借殼方式在A股上市，將上市公司注冊地遷至我市持續(xù)正常經(jīng)營且依法在我市納稅的,，給予補(bǔ)助500萬元,。外地上市公司將注冊地遷入我市、正常持續(xù)經(jīng)營且依法在我市納稅的,，給予補(bǔ)助500萬元,。

　　（三）本市企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項(xiàng)目,，根據(jù)募投金額按以下四個檔次進(jìn)行補(bǔ)助：金額1億元以上,、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬元,；金額5億元以上,、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬元,；金額10億元以上,、20億元以下（含20億元）的，給予補(bǔ)助300萬元,；金額20億元以上的,，給予補(bǔ)助500萬元。

　　本市上市公司通過增發(fā)新股,、配股,、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項(xiàng)目，金額1億元以上,、5億元以下（含5億元）的,，給予補(bǔ)助100萬元；金額5億元以上,、10億元以下（含10億元）的,，給予補(bǔ)助200萬元；金額超過10億元的,，補(bǔ)助增至500萬元,。

　　（四）企業(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的,，給予補(bǔ)助200萬元,。直接香港主板（H股）上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

　?。ㄎ澹I運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市,，募投資金折合人民幣1億元以上且按募集資金比例計(jì)算50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助,。

　?。┢髽I(yè)完成股改并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌，給予補(bǔ)助50萬元,，對進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補(bǔ)助30萬元,。新三板掛牌企業(yè)在資本市場實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項(xiàng)目超過1000萬元的，給予補(bǔ)助30萬元,，募投資金投資中山項(xiàng)目超過3000萬元的,，補(bǔ)助金額增至50萬元。

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)完成股改,，在區(qū)域性股權(quán)交易市場正式掛牌，給予補(bǔ)助5萬元,。掛牌企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)交易市場融資并投資中山項(xiàng)目的,，按投資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)最高可達(dá)20萬元,。

　　（八）鼓勵股權(quán)投資基金投資我市企業(yè),。經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,，在我市依法登記、依法納稅的股權(quán)投資基金,，投資屬于我市產(chǎn)業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關(guān)聯(lián)的企業(yè),，年度投資金額超過1000萬元的，按其實(shí)繳投資金額的1%予以補(bǔ)助,。單個股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計(jì)最高可達(dá)200萬元,。

　　四、其他

　?。ㄒ唬┍疽庖姺龀謱ο笫墙?jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè),、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過資本市場進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金,。

　?。ǘ└麈?zhèn)街可根據(jù)本意見制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和扶持辦法，并于印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)報(bào)市金融局備案,。

　?。ㄈ┍疽庖娝婕暗难a(bǔ)助資金管理辦法，由市金融局另行制定。

　?。ㄋ模┍疽庖娮园l(fā)布之日起實(shí)施,，有效期至2025年12月31日?！吨猩绞腥嗣裾P(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》（中府〔2019〕89號）同時廢止,。

中山市人民政府

2022年2月14日

　　《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》解讀

      【圖解】《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》