火炬開發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì),，各鎮(zhèn)政府,、街道辦事處,，市各有關(guān)單位：

　　《中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市國(guó)資委反映,。

　　中山市人民政府辦公室

　　2022年7月20日

中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金管理辦法

第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步支持發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)和放大效應(yīng),，推動(dòng)優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我市，促進(jìn)產(chǎn)業(yè),、科技,、人才、城市更新,、金融融合發(fā)展,，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”）,，是中山市擬搭建的“1+4+N”引導(dǎo)基金體系中的第一層,。母基金是由中山市人民政府設(shè)立、由原中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金更名并主要按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性,、引導(dǎo)性基金,，其宗旨是發(fā)揮資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)資本加大對(duì)中山市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、人才引入,、低效工業(yè)園改造等領(lǐng)域的投資,。

　　本辦法所稱二級(jí)母基金是指“1+4+N”引導(dǎo)基金體系的第二層，包括中山市產(chǎn)業(yè)投資母基金,、中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金,、中山市低效工業(yè)園改造升級(jí)投資母基金及中山市招商引資發(fā)展母基金。母基金僅參股投資于二級(jí)母基金,，其投資可根據(jù)實(shí)際情況,，在報(bào)經(jīng)市政府審批同意后予以調(diào)整。

　　第三條　母基金采用分期繳納制度,，首期規(guī)模為人民幣10億元,。母基金通過持續(xù)投入和滾動(dòng)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金總規(guī)模逐步擴(kuò)大,，總體規(guī)模須上報(bào)市政府審批確定,。資金來源主要包括：

　　（一）市財(cái)政安排的財(cái)政資金,。

　?。ǘ┢渌Y金來源。

　　第四條　后期資金來源由母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資情況向市國(guó)資委提出增資申請(qǐng),，市財(cái)政局根據(jù)當(dāng)年經(jīng)批復(fù)的預(yù)算方案安排資金,。

　　第五條　母基金自更名之日起存續(xù)期為15年，到期后根據(jù)實(shí)際情況可以延期,。

第二章　組織架構(gòu)

　　第六條　母基金采取管理,、決策、評(píng)審,、執(zhí)行相分離的管理體制,。母基金管理組織架構(gòu)主要由市政府及相關(guān)主管部門（市國(guó)資委、市財(cái)政局,、市金融局）,、基金管理機(jī)構(gòu)、托管人組成,。

　　第七條　市政府為母基金的最高投資決策權(quán)機(jī)構(gòu),。涉及以下投資事項(xiàng)的，市國(guó)資委審定投資方案后,，有關(guān)事項(xiàng)須上報(bào)市政府,，由市政府出具批復(fù)后方可實(shí)施后續(xù)投資工作：

　　（一）有關(guān)投資方案涉及新增,、撤銷二級(jí)母基金,。

　　（二）母基金增減規(guī)模（含母基金規(guī)模發(fā)生變動(dòng)后，母基金的資金在所有二級(jí)母基金之間的首次調(diào)配）,。

　　第八條　母基金接受市國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督,，具體管理工作由市國(guó)資委授權(quán)母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。市國(guó)資委作為母基金的主管部門,，主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬徸h母基金管理辦法，并提交市政府審批,；

　?。ǘ彾ㄐ枰袊?guó)資委審批的相關(guān)制度；

　?。ㄈ徸h母基金的年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告和審計(jì)報(bào)告,；

　　（四）審議母基金增減資本,、變更,、解散、注銷等事項(xiàng),，并提交市政府審批；

　?。ㄎ澹徸h不涉及母基金整體規(guī)模變動(dòng),、僅為引導(dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配，且不涉及新增,、撤銷二級(jí)母基金的投資事項(xiàng),；

　　（六）負(fù)責(zé)母基金專項(xiàng)考核工作,；

　?。ㄆ撸└鶕?jù)基金管理機(jī)構(gòu)編制的母基金資金需求方案編制對(duì)應(yīng)預(yù)算并上報(bào)市政府審批；

　?。ò耍彾ㄓ斜匾钠渌马?xiàng),。

　　第九條　市財(cái)政局安排財(cái)政資金作為母基金資金來源，資金注資到市屬國(guó)有企業(yè)后,，由市屬國(guó)有企業(yè)向母基金出資,。

　　第十條　市金融局為母基金指導(dǎo)部門，協(xié)助配合證券監(jiān)督管理部門履行監(jiān)管職責(zé),。

　　第十一條　基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理母基金日常運(yùn)營(yíng)和投資運(yùn)作事宜,，主要職責(zé)如下：

　　（一）執(zhí)行市國(guó)資委的有關(guān)決議,；

　?。ǘ┕芾砟富鹨猿鲑Y額為限對(duì)所投資的二級(jí)母基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表母基金對(duì)所投資二級(jí)母基金行使出資人權(quán)利，派駐代表參與所投二級(jí)母基金的重大決策并監(jiān)督其投資方向,；

　?。ㄈ?duì)涉及母基金的投資，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資情況編制資金需求,，并報(bào)市國(guó)資委,；

　　（四）對(duì)引導(dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配的投資,，基金管理機(jī)構(gòu)形成調(diào)配方案,，并報(bào)市國(guó)資委；

　?。ㄎ澹┘?xì)化及實(shí)施母基金的具體投資方案及退出方案,；

　　（六）以母基金公司的名義簽訂投資二級(jí)母基金有關(guān)章程,、合伙協(xié)議,、合同等法律文件；

　?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)母基金的日常運(yùn)行管理,，定期向市國(guó)資委書面報(bào)告母基金運(yùn)行情況、資金使用情況,；

　?。ò耍┏修k市國(guó)資委交辦的其他事項(xiàng)。

　　第十二條　托管人應(yīng)為母基金開立托管專戶,，對(duì)受托管理的母基金實(shí)行專戶管理,，原則上托管人應(yīng)符合以下條件及要求：

　　（一）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格,；

　?。ǘ┰谥猩绞休爡^(qū)范圍內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行；

　?。ㄈ┳罱暌陨媳３至己玫呢?cái)務(wù)狀況,，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第三章　運(yùn)作方式

　　第十三條　母基金按照“政府引導(dǎo),、市場(chǎng)運(yùn)作,、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作,。

　　第十四條　母基金以有限合伙人或股東的身份參與二級(jí)母基金,。

　　第十五條　母基金所投資的二級(jí)母基金的主要要求如下：

　　（一）設(shè)立方式,。二級(jí)母基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立,，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律,、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。

　?。ǘ┐胬m(xù)期限,。二級(jí)母基金的存續(xù)期限原則上為10-12年，可按實(shí)際情況延長(zhǎng)存續(xù)期,。

　?。ㄈ┳?cè)區(qū)域。二級(jí)母基金的注冊(cè)地應(yīng)在中山市轄區(qū)范圍內(nèi),。

　?。ㄋ模┗鹜泄堋６?jí)母基金的托管機(jī)構(gòu)應(yīng)為具備托管資質(zhì),，且在中山市轄區(qū)范圍內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行,。

　　（五）委托管理,。二級(jí)母基金必須委托符合法律要求的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（以下稱二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)母基金的日常投資和運(yùn)作進(jìn)行管理,。

　　第十六條　二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)須符合以下條件：

　　（一）依法設(shè)立且已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案;

　?。ǘ?shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣;

　?。ㄈ┯薪∪馁Y產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制;

　　（四）最近三年不存在重大違法違規(guī)行為等負(fù)面信息;

　?。ㄎ澹┢渌匾臈l件,。

　　第十七條　二級(jí)母基金應(yīng)每半年向母基金管理機(jī)構(gòu)提交基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告，每年向母基金管理機(jī)構(gòu)提交經(jīng)審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告,。

　　母基金管理機(jī)構(gòu)匯總整理二級(jí)母基金工作報(bào)告,，每半年向市國(guó)資委上報(bào)母基金運(yùn)行報(bào)告,。

　　第十八條　母基金,、二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)分別委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)母基金及二級(jí)母基金進(jìn)行年度審計(jì)。

第四章　投資審議程序

　　第十九條　母基金按照以下程序進(jìn)行投資：

　?。ㄒ唬┓桨笖M定,。基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)母基金的資金規(guī)模,、剩余可投資金額,，結(jié)合二級(jí)母基金對(duì)外投資情況，形成對(duì)二級(jí)母基金的投資或調(diào)配方案后上報(bào)市國(guó)資委,。

　?。ǘ┩顿Y決策。市國(guó)資委審議投資方案后,，報(bào)市政府審批,。不涉及母基金整體規(guī)模變動(dòng)，僅為引導(dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配的，市國(guó)資委出具批復(fù),。

　?。ㄈ┓桨笇?shí)施母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府或市國(guó)資委的批復(fù)進(jìn)行投資。

　?。ㄋ模┩逗蠊芾?。母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)母基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等權(quán)益）進(jìn)行投后管理，并負(fù)責(zé)實(shí)施母基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等權(quán)益）退出工作,。

第五章　投資退出和終止

　　第二十條　母基金退出方式包括：

　?。ㄒ唬┠富鹜顿Y二級(jí)母基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，可根據(jù)出資時(shí)協(xié)議約定的方式實(shí)現(xiàn)退出或參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序退出,?！　?img width="1" height="1" src="https://cms.zs.gov.cn/static/ueditor/themes/default/images/spacer.gif" word_img="file:///C:/Users/ADMINI~1/AppData/Local/Temp/ksohtml7032/wps1.jpg"/>

       （二）母基金參股投資的二級(jí)母基金終止清算的，母基金原則上以所持出資比例分配本金和收益,，但二級(jí)母基金公司章程（或合伙協(xié)議）另有約定的除外,；母基金投資的二級(jí)母基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）約定執(zhí)行,。

　?。ㄈ┢渌戏ǚ绞酵顺觥?/p>

　　第二十一條　母基金應(yīng)當(dāng)與二級(jí)母基金約定,，有下述情況之一的,，母基金可無(wú)需其他出資人同意，有權(quán)選擇提前退出：

　?。ㄒ唬┠富鹣蚨?jí)母基金投資批復(fù)下達(dá)超過6個(gè)月,，二級(jí)母基金未按規(guī)定程序和時(shí)間完成設(shè)立或二級(jí)母基金的其他合伙人未完成其認(rèn)繳出資的實(shí)繳的；

　?。ǘ┠富鸪鲑Y資金撥付二級(jí)母基金賬戶超過12個(gè)月,，二級(jí)母基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┒?jí)母基金未按照基金章程,、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

　?。ㄋ模┒?jí)母基金管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)合作投資機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,，已經(jīng)不符合本辦法第十五條相應(yīng)規(guī)定的；

　?。ㄎ澹┒?jí)母基金管理機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng),，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的。

　　以上投資退出事項(xiàng),，由母基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起申請(qǐng),，經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)后,，報(bào)市政府審批。

第六章　費(fèi)用支出與收益分配

　　第二十二條　母基金直接承擔(dān)與母基金設(shè)立,、管理,、運(yùn)營(yíng)、終止,、解散,、清算等相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┗鸸芾碣M(fèi),。母基金管理機(jī)構(gòu)按年對(duì)母基金提取管理費(fèi)，管理費(fèi)提取基數(shù)為出資人實(shí)繳到母基金的金額,，按照0.3%/年的費(fèi)率,，自實(shí)繳之日開始計(jì)提；提取年限為母基金按本辦法第五條規(guī)定的續(xù)存年限,，但不含延長(zhǎng)期限,。

　　（二）母基金日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用,。

　?。ㄈ┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)生的監(jiān)管費(fèi)。

　?。ㄋ模?yīng)支付的各項(xiàng)稅費(fèi),。

　　（五）為母基金的投資項(xiàng)目,、處置事項(xiàng)等聘請(qǐng)第三方的費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi),、審計(jì)費(fèi)用、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)等）,。

　?。┢渌侠碣M(fèi)用。

　　第二十三條　除中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金以外的其他二級(jí)母基金,，在存續(xù)期內(nèi)以二級(jí)母基金已投放到所投子基金或項(xiàng)目的金額為基數(shù),，按照1%/年的管理費(fèi)費(fèi)率支付二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi),。管理費(fèi)收取期限為基金存續(xù)期,，基金延期的不再收取管理費(fèi)。

　　第二十四條　對(duì)同由中山市屬國(guó)企擔(dān)任基金管理機(jī)構(gòu)的母,、子基金,，二級(jí)母基金投出到該子基金的資金，以該部分資金實(shí)際投入到具體項(xiàng)目的金額為基數(shù),，在該子基金的存續(xù)期內(nèi)按0.7%/年計(jì)提基金管理費(fèi),。

　　由同一中山市屬國(guó)企在“1+4+N”引導(dǎo)基金體系的不同層級(jí)擔(dān)任基金管理機(jī)構(gòu)而計(jì)提管理費(fèi)的,，該市屬國(guó)企在同一投資路徑內(nèi)（即：母基金—特定二級(jí)母基金—特定子基金）針對(duì)來源于市財(cái)政的投資資金所適用的費(fèi)率累計(jì)不超過2%/年。中山市屬國(guó)企在子基金層級(jí)募集到的社會(huì)資本,，社會(huì)資本對(duì)應(yīng)部分資金按照市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)提取管理費(fèi),。

　　管理費(fèi)收取期限為基金存續(xù)期，基金延期的不再收取管理費(fèi),。投資結(jié)束后回收的資金相應(yīng)從已投放到子基金或具體項(xiàng)目的資金額度中扣減,。

　　第二十五條　中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金及其下設(shè)子基金（如有）的年度管理費(fèi)費(fèi)率及計(jì)提方式，由相關(guān)投資人及基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定,。

　　第二十六條　母基金投資二級(jí)母基金投資產(chǎn)生的收益按照“先回本后分利”原則,，在收回投資成本及支付基金管理費(fèi)后，年化收益率超過二級(jí)母基金門檻收益的部分為投資超額收益,，母基金可提取實(shí)際收到的部分超額收益,，對(duì)二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)方讓利。

　　具體的二級(jí)母基金門檻收益,、讓利規(guī)則在二級(jí)母基金管理辦法,、實(shí)施細(xì)則等文件中另行制定。

第七章　風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十七條　母基金在運(yùn)作過程中,，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖?lián)！⒌盅?、委托貸款業(yè)務(wù),；

　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票,、期貨,、房地產(chǎn)、證券投資基金,、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債,、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品,；

　　（三）向任何第三方提供贊助,、捐贈(zèng),，經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資,；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù),。

　　母基金應(yīng)當(dāng)與二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人在二級(jí)母基金公司章程、合伙協(xié)議中明確約定,，母基金所投入到二級(jí)母基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù),。

　　第二十八條　母基金閑置資金只能投資于銀行存款、保本型理財(cái),、國(guó)債等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn),。

　　第二十九條　母基金僅以出資額為限對(duì)所投資基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，基金各出資方應(yīng)當(dāng)遵循“利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則,。

　　第三十條　母基金應(yīng)當(dāng)與二級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人在二級(jí)母基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，母基金作為出資人,，有權(quán)委派代表?yè)?dān)任二級(jí)母基金的投資決策委員會(huì)委員,，享有查閱二級(jí)母基金或檔案文件、監(jiān)督二級(jí)母基金或按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利,。其中,，中山市招商引資發(fā)展母基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立招商項(xiàng)目投資決策聯(lián)席會(huì)，聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在招商主管部門,。成員單位包括市招商主管部門,、市國(guó)資委、市發(fā)展改革局,、市工業(yè)和信息化局,、市科技局、市司法局等有關(guān)部門,。

第八章　績(jī)效考核

　　第三十一條　市國(guó)資委建立有效的母基金管理機(jī)構(gòu)績(jī)效考核制度,，考核指標(biāo)包括：母基金投資二級(jí)母基金的進(jìn)度、母基金運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性,、母基金的綜合評(píng)價(jià)等指標(biāo),。具體的績(jī)效考核辦法另行制定。

第九章　附　則

　　第三十二條　本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋,。本辦法未規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng),，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行,。

　　第三十三條　本辦法自印發(fā)之日起生效,。原《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（中府辦〔2018〕24號(hào)）,、《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法補(bǔ)充規(guī)定》（中府辦〔2021〕17號(hào)）自本辦法生效之日起失效,。原中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（中府辦〔2018〕24號(hào)）,、《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法補(bǔ)充規(guī)定》（中府辦〔2021〕17號(hào)）實(shí)施期間已簽訂的合同等約束性文件，對(duì)母基金仍具備約束力,，由母基金繼續(xù)按照已簽訂的有關(guān)文件享有有關(guān)權(quán)利及履行有關(guān)義務(wù),。