火炬區(qū)管委會,各鎮(zhèn)政府,、區(qū)辦事處,,市屬各單位:
現(xiàn)將《中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請貫徹執(zhí)行,。
中山市人民政府
二○一○年二月二十五日
中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法
第一條 為完善政府投資體制,,拓寬項目融資渠道,加快城市設(shè)施建設(shè),,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號),,結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱BT(Build-Transfer,,即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓)融資是指政府授權(quán)的項目業(yè)主通過公開招標(biāo)方式確定項目投資人(以下稱BT投資人),,BT投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè),項目建成竣工驗收后移交政府或項目業(yè)主,,由政府或項目業(yè)主按合同約定支付對價,、回購項目的一種項目融資模式。
第三條 本辦法BT融資模式適用于本市城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施的投資建設(shè),。主要包括:
(一)城市公路,、道路、鐵路,、港口等基礎(chǔ)設(shè)施,;
(二)城市垃圾、污水和固體廢物處理基礎(chǔ)設(shè)施,;
(三)城市供水,、供氣、公交,、綠化等市政公用設(shè)施,;
(四)其他城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施。
第四條 在BT融資項目中市發(fā)展和改革局的主要職責(zé)包括:
(一)BT融資項目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理,;
(二)委托編制項目可行性研究報告,;
(三)組織有關(guān)部門對可行性研究報告、BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評審,;
(四)核準(zhǔn)項目招標(biāo)方式,;
(五)審核項目概算。
第五條 在BT融資項目中市財政局的主要職責(zé)包括:
(一)對使用財政性資金投資部分的BT融資項目的預(yù)(結(jié))算和財務(wù)決算進(jìn)行審核,;
(二)支付BT項目中的財政性資金,;
(三)對項目進(jìn)行績效評價。
第六條 市建設(shè),、規(guī)劃,、國土、環(huán)保,、審計等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé),,協(xié)同做好政府投資項目BT融資管理工作。
第七條 項目業(yè)主的職責(zé)主要包括:
(一)辦理項目用地,、規(guī)劃,、環(huán)評等前期手續(xù);
(二)委托編制BT融資實(shí)施方案,、初步設(shè)計,、概算書和BT融資招標(biāo)文件;
(三)組織相關(guān)招投標(biāo)活動;
(四)簽訂與項目相關(guān)的合同,;
(五)按照項目合同約定支付合同對價,;
(六)按照項目合同約定承擔(dān)協(xié)助項目實(shí)施的其他有關(guān)工作。
第八條 BT投資人必須具備以下條件:
(一)依法注冊的企業(yè)法人,;
(二)具備良好的財務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力,;
(三)具備國家核定的同類工程施工承包資質(zhì);
(四)法律法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他條件,;
(五)項目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件。
第九條 BT投資人的職責(zé)主要包括:
(一)負(fù)責(zé)辦理概算批復(fù)完成之后至項目竣工驗收完成期間的預(yù)算編審,、規(guī)劃許可,、規(guī)劃驗線、施工報建,、消防報建等各項報批手續(xù),;
(二)按照項目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù),并享有獲得投資收益的權(quán)利,;
(三)為項目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函,,對項目建設(shè)資金足額、及時到位負(fù)全部責(zé)任,;
(四)接受政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查;
(五)按月度向項目業(yè)主和項目投資主管部門報送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況,。
第十條 擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項目,,由項目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制BT融資實(shí)施方案,BT融資實(shí)施方案可在可行性研究報告批復(fù)后專項向市發(fā)展和改革局申報,,也可與可行性研究報告一并申報,。
第十一條 市發(fā)展和改革局組織市財政、建設(shè),、規(guī)劃,、國土、環(huán)保等部門對項目可行性研究報告和BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評審后,,報請市政府批準(zhǔn)實(shí)施,。
第十二條 BT融資實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍,;
(二)BT投資人應(yīng)具備的條件和能力,;
(三)投資建設(shè)期限;
(四)項目移交方式及相關(guān)程序,;
(五)競標(biāo)方式和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),;
(六)合同雙方的權(quán)利和義務(wù);
(七)項目資金,、質(zhì)量,、進(jìn)度的監(jiān)管措施,;
(八)投資成本與收益測算,資金來源安排,,支付合同對價計劃,;
(九)項目履約保障措施;
(十)項目風(fēng)險和應(yīng)對措施,。
第十三條 BT融資項目開展招標(biāo)文件編制和評標(biāo)工作時,,項目前期工作應(yīng)達(dá)到施工圖設(shè)計預(yù)算批復(fù)深度。
第十四條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后,,項目業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項目招標(biāo)文件(包括項目合同),,通過招投標(biāo)方式選擇BT投資人。
BT融資項目招投標(biāo)活動應(yīng)在中山市建設(shè)工程交易中心內(nèi)進(jìn)行,,接受市建設(shè)行政主管部門監(jiān)管,。
第十五條 中標(biāo)的BT投資人可根據(jù)招標(biāo)文件的約定設(shè)立或不設(shè)立項目公司,項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù),。選定BT投資人后,,項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人(或項目公司)正式簽訂項目合同。
第十六條 項目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)相關(guān)定義與解釋;
(二)項目建設(shè)內(nèi)容,、建設(shè)規(guī)模,、建設(shè)方式、工期,、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),;
(三)BT投資人(設(shè)立項目公司的應(yīng)包括項目公司)的經(jīng)營范圍、注冊資本,、股東出資方式,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等,;
(四)征地拆遷和項目使用土地的落實(shí)情況,;
(五)項目投融資建設(shè)的監(jiān)管;
(六)項目合同履約保障,;
(七)合同雙方的權(quán)利和義務(wù),;
(八)項目移交方式與程序;
(九)合同價款的規(guī)模,、資金來源安排,、投資收益測算依據(jù)和計算方法,以及支付合同價款的方式,、計劃,;
(十)項目合同的終止;
(十一)違約責(zé)任;
(十二)爭議解決方式,;
(十三)需要約定的其他事項,。
第十七條 政府應(yīng)在現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)章允許的范圍內(nèi),,為BT融資項目提供土地審批手續(xù),、基礎(chǔ)設(shè)施配套、資金支付的安排等配套服務(wù)政策支持,。
第十八條 BT融資項目實(shí)施過程中,,有關(guān)行政管理部門應(yīng)依法對BT融資項目進(jìn)行檢查、評估,、審計,,對BT投資人違反法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的行為予以糾正并依法處罰,。
第十九條 項目業(yè)主應(yīng)預(yù)先安排項目的資金來源,切實(shí)履行支付項目合同對價的責(zé)任和義務(wù),。
第二十條 BT投資人應(yīng)按照項目合同約定的項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模開展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動,,項目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項法律、法規(guī)和規(guī)章,,應(yīng)達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量,、工期以及其他要求。
第二十一條 BT融資項目實(shí)施過程中,,因法律修改或政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的,,BT投資人可以向項目業(yè)主提出補(bǔ)償申請。項目業(yè)主應(yīng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實(shí),,并報市發(fā)展和改革局進(jìn)行初審,,市發(fā)展和改革局初審后報請市政府核準(zhǔn)是否對BT投資人給予補(bǔ)償及補(bǔ)償數(shù)額,。
第二十二條 BT投資人可以對項目工程進(jìn)行一次分包,,分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工,,并為分包商的一切行為承擔(dān)全部責(zé)任,。
第二十三條 項目業(yè)主負(fù)責(zé)項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算的審計,可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評審機(jī)構(gòu)完成項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算的審計,審計結(jié)果應(yīng)為確定BT投資人(或項目公司)實(shí)際投資的依據(jù),。
第二十四條 BT投資人(或項目公司)有下列情形之一的,,項目業(yè)主有權(quán)終止項目合同:
(一)不按照項目合同的約定開展項目投融資建設(shè)的;
(二)擅自轉(zhuǎn)讓項目合同權(quán)利義務(wù)的,;
(三)擅自停止,、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的;
(四)因BT投資人(或項目公司)資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е马椖亢贤荒苈男械模?br />
(五)其他嚴(yán)重影響項目合同履行的情形。
第二十五條 在BT融資項目實(shí)施過程中,,除本辦法第二十四條規(guī)定的情形外,,項目合同雙方不得終止合同;但確因公共利益需要,,經(jīng)市政府批準(zhǔn)終止項目合同的,,應(yīng)當(dāng)給予BT投資人(或項目公司)相應(yīng)補(bǔ)償。
第二十六條 項目合同被終止的,,BT投資人(或項目公司)應(yīng)當(dāng)按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程,,項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進(jìn)行評估,對需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?,依?jù)項目合同的約定給予補(bǔ)償,。
第二十七條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東,不得轉(zhuǎn)讓,、出租,、質(zhì)押、抵押或以其它形式處置其項目合同項下投融資建設(shè),、移交的權(quán)利,。BT投資人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押,、抵押或以其它形式處置其項目合同項下獲得投資收益的權(quán)利,。
第二十八條 在BT融資項目實(shí)施過程中,項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管,,對BT投資人(或項目公司)違反項目合同的行為,,要求其予以糾正,并依據(jù)項目合同的約定作出相應(yīng)處理,;對監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為,,項目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正,并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理,。
第二十九條 有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定,,不履行法定職責(zé)、干預(yù)BT投資人(或項目公司)正常經(jīng)營活動,、徇私舞弊,、濫用職權(quán)的,BT投資人(或項目公司)有權(quán)舉報和申訴,。
第三十條 在BT融資項目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中,,各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的,,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任:
(一)項目勘查設(shè)計單位,、咨詢中介機(jī)構(gòu),、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位,,在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,三年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)項目的相關(guān)專業(yè)工作,。
(二)項目業(yè)主在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,三年內(nèi)不得再擔(dān)任項目業(yè)主,。
(三)BT投資人(或項目公司)在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,該BT投資人三年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項目的建設(shè),。
第三十一條 中山市各鎮(zhèn)區(qū)的BT融資項目,,按照既定項目分級管理的規(guī)定進(jìn)行分級管理,參照本辦法執(zhí)行,。
第三十二條 本辦法自2010年3月1日起施行,。