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火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會,，各鎮(zhèn)政府,、街道辦事處，市各有關(guān)單位：
為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度,，進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場,，鼓勵、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實現(xiàn)做優(yōu)做強,，提升自主創(chuàng)新能力,，提高市場競爭力，帶動我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）等文件精神，結(jié)合本市實際,，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市提出如下意見,。
一、明確目標(biāo)導(dǎo)向
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，本著“企業(yè)自愿,、市場主導(dǎo),、政府推動”原則，按照“儲備一批,、培育一批,、輔導(dǎo)一批、申報一批,、上市一批”工作思路,，堅持企業(yè)改制上市與推動投融資體制改革相結(jié)合。力爭到2025年底,，全市境內(nèi)外上市公司數(shù)量較2021年翻一番,，上市后備企業(yè)不少于200家，直接融資比例有效提高,，全力打造資本市場中山板塊,。
二、完善服務(wù)體系
?。ㄒ唬┩晟乒ぷ鳈C制,。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組的協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，為本市企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）上市提供高效,、通暢,、便捷服務(wù)。完善市領(lǐng)導(dǎo),、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度,，落實專人負(fù)責(zé)全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，全力支持企業(yè)上市,。各鎮(zhèn)街搭建工作架構(gòu),，形成全市上下共同推動企業(yè)上市的合力，實現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增,。
?。ǘ娀髽I(yè)資源儲備。深挖上市后備資源,，完善上市后備企業(yè)庫,，實施分層服務(wù)，相關(guān)政策向重點上市后備企業(yè)傾斜,。完善跟蹤管理機制,，及時分析擬上市企業(yè)狀況。各鎮(zhèn)街相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫,，指定部門專人專責(zé)做好企業(yè)上市培育,、服務(wù)工作。
?。ㄈ┘訌妳f(xié)調(diào)服務(wù),。對企業(yè)改制過程的審批事項及守法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營證明,，根據(jù)實際情況，有關(guān)部門提供“綠色通道”服務(wù),。積極支持境內(nèi)外證券公司,、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)服務(wù)本市企業(yè)改制上市工作,，與業(yè)績良好的證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系,。加強與省金融管理、證券監(jiān)管等部門以及證券交易所,、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等機構(gòu)的互聯(lián)互通,，共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。
?。ㄋ模﹥?yōu)化資源配置,。優(yōu)先安排“熟地”專項解決上市公司、重點上市后備企業(yè)募集資金投資項目所需,。建立上市公司,、重點上市后備企業(yè)募投項目等用地需求跨部門、跨鎮(zhèn)街聯(lián)動協(xié)調(diào)機制,。各鎮(zhèn)街及市相關(guān)部門優(yōu)化資源配置,，對企業(yè)因改制上市急需解決的環(huán)保、用電等方面困難,，以及重點技術(shù)改造項目,、高新技術(shù)項目、節(jié)能減排項目,、融資等方面實行政策傾斜。
?。ㄎ澹┙档凸煞葜聘脑斐杀?。按照“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī),、規(guī)改股,、股上市”發(fā)展路徑，鼓勵中小企業(yè)股改,。企業(yè)股份制改造,、資產(chǎn)重組所涉及的稅費，嚴(yán)格落實國家有關(guān)規(guī)定給予政策優(yōu)惠,。除經(jīng)營范圍屬于房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域的企業(yè)外,，對于以房地產(chǎn)作價投資入股，參與接受投資方的利潤分配,，共同承擔(dān)投資風(fēng)險的,，依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，依法按房地產(chǎn)作價投資入股方式辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。對于有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的,，有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)名稱變更證明對其資產(chǎn)作名稱變更登記處理,。
（六）妥善處理歷史問題,。積極引導(dǎo)和協(xié)助上市后備企業(yè)明晰廠房,、土地等產(chǎn)權(quán)，規(guī)范社保,、住房公積金等繳存工作,。在受理重點后備上市企業(yè)事項申請時，以“尊重歷史,、尊重實情”為原則,，積極協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。涉及跨部門協(xié)調(diào)的重大事項,，由市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭,，相關(guān)職能部門通過建立和完善“一企一策”“一事一議”工作機制等形式予以協(xié)調(diào)。
?。ㄆ撸┲铝μ岣呱鲜泄举|(zhì)量,。落實屬地責(zé)任，配合證券監(jiān)管部門加強對上市公司監(jiān)管,，協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險,。督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機制，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營行為,。引導(dǎo)上市公司利用資本市場進(jìn)一步做優(yōu)做強,，運用各種股權(quán)、債權(quán)融資工具優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),，降低融資成本,。支持上市公司打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭，打造技術(shù)創(chuàng)新中心,。
?。ò耍┲С置駹I上市公司平穩(wěn)發(fā)展。充分發(fā)揮民營上市公司發(fā)展專項基金作用,，切實做好民營上市公司幫扶工作,，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，扎根中山健康發(fā)展,。對出現(xiàn)短期流動性風(fēng)險的上市公司,，一企一策實施精準(zhǔn)紓困，幫助企業(yè)緩解流動性壓力,，持續(xù)良性發(fā)展,。
?。ň牛┲С止蓹?quán)投資。積極引進(jìn)品牌知名度高,、資金實力雄厚的股權(quán)投資機構(gòu)在中山設(shè)立分支機構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金,，推動轄內(nèi)股權(quán)投資機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，鼓勵投資機構(gòu)參與投資本市企業(yè),，助推本市企業(yè)快速發(fā)展,。以母子基金形式，撬動社會資本,，壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集,，帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
?。ㄊI造良好氛圍,。建立和完善對鎮(zhèn)街的督導(dǎo)考核機制，激勵鎮(zhèn)街強化對企業(yè)的屬地管理服務(wù),，形成各鎮(zhèn)街在促進(jìn)企業(yè)上市工作上奮發(fā)爭先的工作氛圍,。引導(dǎo)相關(guān)部門、鎮(zhèn)街,、媒體廣泛深入宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策,，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗,，充分調(diào)動企業(yè)上市積極性,。
三、實施政策扶持
?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股（包括上海證券交易所,、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開發(fā)行股票并上市,，分三階段予以補助,。
1．已制訂詳細(xì)的上市工作計劃，與中介機構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議,，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的,，給予補助200萬元,。
2．按照申報板塊的不同，企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會,、證券交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲正式受理的,，給予補助200萬元。
3．企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的,，給予補助200萬元,。
?。ǘ┢髽I(yè)采用買殼、借殼方式在A股上市,，將上市公司注冊地遷至我市持續(xù)正常經(jīng)營且依法在我市納稅的,，給予補助500萬元。外地上市公司將注冊地遷入我市,、正常持續(xù)經(jīng)營且依法在我市納稅的,，給予補助500萬元。
?。ㄈ┍臼衅髽I(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項目,，根據(jù)募投金額按以下四個檔次進(jìn)行補助：金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的,，給予補助100萬元,；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的,，給予補助200萬元,；金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的,，給予補助300萬元,；金額20億元以上的，給予補助500萬元,。
本市上市公司通過增發(fā)新股,、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項目,，金額1億元以上,、5億元以下（含5億元）的，給予補助100萬元,；金額5億元以上,、10億元以下（含10億元）的，給予補助200萬元,；金額超過10億元的,，補助增至500萬元。
?。ㄋ模┢髽I(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的,，給予補助200萬元。直接香港主板（H股）上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項目的,，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補助,。
（五）營運總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實現(xiàn)間接上市，募投資金折合人民幣1億元以上且按募集資金比例計算50%以上投資中山項目的,，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補助,。
（六）企業(yè)完成股改并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌,，給予補助50萬元,，對進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補助30萬元。新三板掛牌企業(yè)在資本市場實現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項目超過1000萬元的,，給予補助30萬元,，募投資金投資中山項目超過3000萬元的，補助金額增至50萬元,。
?。ㄆ撸┢髽I(yè)完成股改，在區(qū)域性股權(quán)交易市場正式掛牌,，給予補助5萬元,。掛牌企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)交易市場融資并投資中山項目的，按投資總額的1%進(jìn)行補助,，每家企業(yè)最高可達(dá)20萬元,。
（八）鼓勵股權(quán)投資基金投資我市企業(yè),。經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,，在我市依法登記、依法納稅的股權(quán)投資基金,，投資屬于我市產(chǎn)業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關(guān)聯(lián)的企業(yè),，年度投資金額超過1000萬元的，按其實繳投資金額的1%予以補助,。單個股權(quán)投資基金補助金額累計最高可達(dá)200萬元,。
四、其他
?。ㄒ唬┍疽庖姺龀謱ο笫墙?jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè),、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過資本市場進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金,。
?。ǘ└麈?zhèn)街可根據(jù)本意見制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和扶持辦法，并于印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)報市金融局備案,。
?。ㄈ┍疽庖娝婕暗难a助資金管理辦法，由市金融局另行制定,。
?。ㄋ模┍疽庖娮园l(fā)布之日起實施，有效期至2025年12月31日,?！吨猩绞腥嗣裾P(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》（中府〔2019〕89號）同時廢止。
中山市人民政府
2022年2月14日
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