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關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實(shí)施方案》的通知

????????文號(hào):西辦規(guī)字〔2019〕8號(hào) ???????? 信息來(lái)源:本網(wǎng) 發(fā)布日期:2019-11-29 分享:

  政策解讀:《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實(shí)施方案》的修訂說(shuō)明和政策解讀

各有關(guān)部門、企業(yè):

  為了加強(qiáng)西區(qū)企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金的管理,,有效促進(jìn)區(qū)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí),、做大做強(qiáng),現(xiàn)將修訂后的《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們,,請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施,。


中山市人民政府西區(qū)辦事處

2019年11月29日


加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實(shí)施方案

  為貫徹落實(shí)中央、省,、市經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神,,進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,,全面加快西區(qū)企業(yè)在主板、中小板,、創(chuàng)業(yè)板和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(“新三板”)及區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)上市掛牌步伐,,推動(dòng)企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,助推西區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí),,提出如下實(shí)施方案,。

  一、目標(biāo)任務(wù)

  按照“優(yōu)選培育一批,、改制規(guī)范一批,、輔導(dǎo)備案一批、掛牌上市一批”的工作思路,,力爭(zhēng)到“十三五”末,,全區(qū)優(yōu)選儲(chǔ)備企業(yè)20家,股份制改造10家,,新三板掛牌企業(yè)5家,,上市公司3家,實(shí)現(xiàn)累計(jì)直接融資80億元,。

  二,、重點(diǎn)工作

  (一)優(yōu)化充實(shí)上市后備資源,。深入實(shí)施先進(jìn)制造業(yè),、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域“一業(yè)一策”行動(dòng)計(jì)劃,,將符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出的行業(yè)龍頭企業(yè),產(chǎn)品技術(shù)含量高,、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),、成長(zhǎng)性好的高新技術(shù)企業(yè)及科技型中小企業(yè)納入股改掛牌上市儲(chǔ)備庫(kù),不斷優(yōu)化后備企業(yè)行業(yè)分布和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),,形成梯次對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的良好格局,。

  (二)持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)主體提升,。加大“個(gè)轉(zhuǎn)企,、小升規(guī)、規(guī)改股,、股上市”推動(dòng)力度,,培育一批“隱形冠軍”、“行業(yè)單項(xiàng)冠軍”優(yōu)質(zhì)品牌企業(yè),。鼓勵(lì)引導(dǎo)有條件的新設(shè)企業(yè)直接注冊(cè)股份制公司,。

 ?。ㄈ┤鎸?duì)接多層次資本市場(chǎng)。積極深化與滬深證券交易所及場(chǎng)外交易市場(chǎng)對(duì)接合作,,有針對(duì)性地開(kāi)展香港,、納斯達(dá)克、新三板等板塊培訓(xùn)輔導(dǎo)工作,,加快推進(jìn)企業(yè)赴境內(nèi)外上市和場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌,。加快推廣非上市公司“公司債”、“綠色債券”,、“新三板”定向增發(fā),、引進(jìn)戰(zhàn)略投資、資產(chǎn)證券化等直接融資工具,,著力提升直接融資比重,。

  (四)激發(fā)企業(yè)并購(gòu)重組活力,。組織開(kāi)展形式多樣的上市公司,、掛牌企業(yè)交流對(duì)接活動(dòng),加強(qiáng)并購(gòu)項(xiàng)目推介撮合,。通過(guò)資源整合,、置換、嫁接和重組改造等,,加快存量資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中,。重點(diǎn)推動(dòng)實(shí)力較強(qiáng)的上市公司實(shí)施以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)渠道,、管理理念,、領(lǐng)軍人才等為主要目的的海內(nèi)外并購(gòu),支持上市公司開(kāi)展戰(zhàn)略性并購(gòu)重組,,進(jìn)一步延伸,、拓展產(chǎn)業(yè)鏈。大力支持銀團(tuán)并購(gòu)貸款,、并購(gòu)基金等模式,,強(qiáng)化上市公司并購(gòu)融資保障。

 ?。ㄎ澹┮?guī)范發(fā)展股權(quán)投資。充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用和財(cái)政資金杠桿作用,,提升市場(chǎng)化,、專業(yè)化運(yùn)作水平和投融資活躍度,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和資本協(xié)同發(fā)展,。深化綠色金融中心和基金小鎮(zhèn)建設(shè),,吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資,、私募股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資基金等機(jī)構(gòu)入駐,,鼓勵(lì)私募基金管理人和私募基金到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案,。

  (六)提升中介服務(wù)水平,。建立企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)對(duì)接交流機(jī)制,,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)在西區(qū)執(zhí)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督,開(kāi)展中介機(jī)構(gòu)信譽(yù)評(píng)價(jià)工作,,根據(jù)企業(yè)需求推薦一批資質(zhì)好,、執(zhí)業(yè)質(zhì)量高的中介機(jī)構(gòu),不斷提高中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化服務(wù)和規(guī)范化運(yùn)作水平,。

 ?。ㄆ撸?qiáng)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。完善全區(qū)股份制企業(yè)名單,,按季度統(tǒng)計(jì),,每年進(jìn)行通報(bào)。完善上市公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)制度,,根據(jù)上市公司年報(bào),、半年報(bào)統(tǒng)計(jì)上市公司營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)等數(shù)據(jù),,與全區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析,,每半年度通報(bào)一次。

 ?。ò耍┘訌?qiáng)企業(yè)上市工作培訓(xùn),。開(kāi)展多形式、多層次,、多角度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動(dòng),,切實(shí)提高政府各部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力和企業(yè)高管人員實(shí)際操作能力,及時(shí)通報(bào)資本市場(chǎng)最新要求和發(fā)展動(dòng)態(tài),,交流上市工作經(jīng)驗(yàn),,增強(qiáng)企業(yè)上市積極性和主動(dòng)性,加快改制,、上市步伐,。  

  三、深入實(shí)施政策扶持

 ?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)500萬(wàn)元以上,、實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限在2年以上的企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元,。凈資產(chǎn)500萬(wàn)元以上新設(shè)立股份有限公司,,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元,。

  (二)企業(yè)已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃,,與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議,,完成改制成立股份有限公司,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的,,給予補(bǔ)助200萬(wàn)元,。

  (三)企業(yè)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)經(jīng)正式受理的,,給予補(bǔ)助50萬(wàn)元,。

  (四)企業(yè)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的,,給予獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元,。

  (五)企業(yè)成功在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的,,給予一次性補(bǔ)助200萬(wàn)元,。

  (六)按企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并在西區(qū)投資的額度按募投金額的0.2%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),,獎(jiǎng)勵(lì)金200萬(wàn)元封頂,。

  (七)企業(yè)成功在香港主板(H股)直接上市的,,給予一次性補(bǔ)助100萬(wàn)元,。直接香港主板(H股)上市企業(yè)將募集資金的50%以上投向西區(qū)的(同時(shí)要求折人民幣1億元以上),參照上述第(六)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助,。

 ?。ò耍I(yíng)運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市,募集資金的50%以上投資本區(qū)的(同時(shí)要求折人民幣1億元以上),,參照上述第(六)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助,。  

  (九)企業(yè)改制為股份有限公司并成功進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即新三板)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的,,給予獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元,。新三板掛牌企業(yè)通過(guò)定向發(fā)行方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資在本區(qū)超過(guò)1000萬(wàn)元的,給予補(bǔ)助10萬(wàn)元,,募投資金投資在本區(qū)超過(guò)3000萬(wàn)元的,,補(bǔ)助金額增至20萬(wàn)元。

 ?。ㄊ┍緟^(qū)企業(yè)通過(guò)增發(fā)新股,、配股、發(fā)行公司債券、中期票據(jù),、企業(yè)短期融資券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金的50%以上(同時(shí)要求1億元以上)投資在本區(qū)的,按募投資金的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì),,獎(jiǎng)勵(lì)金50萬(wàn)元封頂,。

  (十一)完成股改,,在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)正式掛牌,,并通過(guò)所掛牌市場(chǎng)融資成功的西區(qū)企業(yè)按首次募集總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助,每家企業(yè)最高不超過(guò)10萬(wàn)元,。

 ?。ㄊ┢髽I(yè)采用買殼、借殼方式上市,,并將上市公司注冊(cè)地遷至本區(qū)的,,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。

 ?。ㄊ┥a(chǎn)基地在本區(qū)的區(qū)外上市公司或外地上市公司將注冊(cè)地,、納稅登記遷入西區(qū)的,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元,。

 ?。ㄊ模┲С直緟^(qū)企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略性并購(gòu)重組,進(jìn)一步延伸,、拓展產(chǎn)業(yè)鏈,,兼并重組并購(gòu)方對(duì)被并購(gòu)方兼并重組交易金額1000萬(wàn)元以上且兼并重組完成后并購(gòu)方企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)表合并。兼并重組項(xiàng)目(被并購(gòu)方)為境內(nèi)區(qū)外(西區(qū)以外)企業(yè)的,,申請(qǐng)資助企業(yè)必須承諾在并購(gòu)?fù)瓿珊?,將兼并重組企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入不低于50%回歸入統(tǒng),兼并重組金額最高可給予2%的資助,、單個(gè)項(xiàng)目不超過(guò)200萬(wàn)元,。關(guān)聯(lián)企業(yè)重整項(xiàng)目資助按照并購(gòu)方企業(yè)新增凈資產(chǎn)最高可給予0.3%資助,單個(gè)項(xiàng)目資助不超過(guò)50萬(wàn)元,。

 ?。ㄊ澹?duì)新設(shè)股權(quán)投資基金(包括內(nèi)資股權(quán)投資基金和外商投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))并成功將募集資金投向西區(qū)產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)的,,給予一次性補(bǔ)助,。募集資金達(dá)到1億元以上(含1億元),給予補(bǔ)助100萬(wàn)元,;募集資金達(dá)5億元以上(含5億元),,給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

  四、相關(guān)事項(xiàng)

 ?。ㄒ唬┥陥?bào)程序,。本方案扶持對(duì)象是經(jīng)區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)、中山市金融局認(rèn)定的中山市上市后備企業(yè),、“新三板”掛牌后備企業(yè),、通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資的本區(qū)相關(guān)企業(yè)以及在西區(qū)設(shè)立的股權(quán)投資基金。企業(yè)在開(kāi)展盡職調(diào)查,、改制,、上市輔導(dǎo)、申報(bào)上市等各階段工作時(shí)應(yīng)將相關(guān)工作材料摘要報(bào)西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局備案,,階段工作完成后,,企業(yè)可向西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局提出補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng),經(jīng)西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局會(huì)同有關(guān)部門審核后報(bào)區(qū)辦事處批準(zhǔn),。

 ?。ǘ└櫛O(jiān)督。使用專項(xiàng)資金的單位收到資助資金后,,應(yīng)按國(guó)家規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)處理,,專款專用,,并自覺(jué)接受財(cái)政,、審計(jì)、監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查,,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)章制度和會(huì)計(jì)核算辦法,。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、執(zhí)行過(guò)程中弄虛作假,、未按規(guī)定??顚S谩⑽醇皶r(shí)告知重大變更信息,、拒絕配合監(jiān)督檢查的,,區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局有權(quán)終止項(xiàng)目實(shí)施或者撤銷項(xiàng)目,追回已撥付資金,,并對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位給予通報(bào)批評(píng),,3年內(nèi)不受理項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目申請(qǐng),情節(jié)嚴(yán)重的,,依法追究法律責(zé)任,。

  (三)本方案自2020年1月1日起實(shí)施,,有效期3年,,《加快推進(jìn)企業(yè)上市工作實(shí)施方案》(西辦規(guī)字〔2018〕10號(hào))同時(shí)廢止。


西區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市實(shí)施細(xì)則

  第一條  為加強(qiáng)西區(qū)企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金的管理,有效促進(jìn)西區(qū)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí),、做大做強(qiáng),,根據(jù)《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實(shí)施方案》,特制定本實(shí)施細(xì)則,。

  第二條  本細(xì)則所稱企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金(下稱專項(xiàng)資金),,是指經(jīng)區(qū)辦事處批準(zhǔn)設(shè)立,用于對(duì)企業(yè)改制上市,、新三板掛牌、再融資等補(bǔ)助的專項(xiàng)資金,。

  第三條  本細(xì)則扶持對(duì)象是本區(qū)已完成股改或新設(shè)立的股份制企業(yè),、符合上市或新三板掛牌基本條件且被通過(guò)認(rèn)定的區(qū)上市后備企業(yè)、新三板掛牌后備企業(yè),,已上市或新三板掛牌企業(yè),,通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資的相關(guān)企業(yè),股權(quán)投資基金,。

  第四條  企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金主要用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)股改,、輔導(dǎo)備案、申報(bào)上市獲受理和成功上市,,企業(yè)新三板掛牌,,上市公司、新三板掛牌企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)再融資,,相關(guān)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資,,獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)投資基金設(shè)立運(yùn)營(yíng),獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)做強(qiáng)做大,。企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金的使用堅(jiān)持公開(kāi),、公平、公正原則,,接受社會(huì)監(jiān)督,,確保財(cái)政資金使用透明、規(guī)范,、安全,、有效。

  第五條  西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)企業(yè)上市扶持的組織,、審核,、資金安排及跟蹤等工作。

  第六條  擬上市企業(yè)資源庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱資源庫(kù))管理

 ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)進(jìn)入資源庫(kù)

  1.申報(bào)對(duì)象

  符合《方案》規(guī)定條件的企業(yè)均可申請(qǐng)進(jìn)入資源庫(kù),。

  2.申報(bào)程序

  符合企業(yè)上市、新三板掛牌基本條件企業(yè)向西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局提出納入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)、新三板后備掛牌企業(yè)的申請(qǐng),,經(jīng)西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局審核后轉(zhuǎn)報(bào)區(qū)黨工委審定后確認(rèn)為區(qū)上市后備企業(yè),、新三板后備掛牌企業(yè)。

 ?。ǘ┱J(rèn)定區(qū)上市后備企業(yè)資格

  1.程序

  被評(píng)選為市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的,,自動(dòng)認(rèn)定為區(qū)上市后備企業(yè)。未進(jìn)入市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的,,由西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局對(duì)資源庫(kù)中符合條件的企業(yè)進(jìn)行審核認(rèn)定,。

  2.條件

  ①最近兩年連續(xù)盈利,,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)期末營(yíng)業(yè)收入不少于1億元,、凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元、凈利潤(rùn)(凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低計(jì)算)不少于500萬(wàn)元,。擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱新三板)掛牌或境外上市的企業(yè)另參照有關(guān)市場(chǎng)的掛牌或上市條件,;

  ②有明確的上市工作計(jì)劃,,包括企業(yè)股改,、向廣東省證監(jiān)局申報(bào)輔導(dǎo)和向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)IPO各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的計(jì)劃。

  3.申請(qǐng)材料

  符合市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的,,按照市主管部門通知要求提交相關(guān)材料,。由區(qū)黨工委審核認(rèn)定的區(qū)上市后備企業(yè),應(yīng)提交以下材料復(fù)印件:

 ?、僮罱鼉赡甑膶徲?jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(損益表,、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表),; 

 ?、诖_定在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市事項(xiàng)的股東會(huì)決議及上市工作計(jì)劃或與中介機(jī)構(gòu)簽訂的上市有關(guān)服務(wù)協(xié)議。

  4.辦理時(shí)限

  企業(yè)可隨時(shí)書面提交申請(qǐng),,辦理時(shí)限為10個(gè)工作日,。經(jīng)審核符合條件的,在西區(qū)政務(wù)網(wǎng)站公布,。

  第七條  區(qū)企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金使用范圍和獎(jiǎng)勵(lì)(補(bǔ)助)金額如下:

 ?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)500萬(wàn)元以上、實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限在2年以上的企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司,,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元,。凈資產(chǎn)500萬(wàn)元以上新設(shè)立股份有限公司,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元,。

 ?。ǘ┢髽I(yè)已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃,,與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議,完成改制成立股份有限公司,,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的,,給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

 ?。ㄈ┢髽I(yè)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)經(jīng)正式受理的,,給予補(bǔ)助50萬(wàn)元。

 ?。ㄋ模┢髽I(yè)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的,,給予獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。

 ?。ㄎ澹┢髽I(yè)成功在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的,,給予一次性補(bǔ)助200萬(wàn)元。

 ?。┌雌髽I(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并在西區(qū)投資的額度按募投金額的0.2%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)金200萬(wàn)元封頂,。

 ?。ㄆ撸┢髽I(yè)成功在香港主板(H股)直接上市的,給予一次性補(bǔ)助100萬(wàn)元,。直接香港主板(H股)上市企業(yè)將募集資金的50%以上投向西區(qū)的(同時(shí)要求折人民幣1億元以上),,參照上述第(六)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

 ?。ò耍I(yíng)運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市,,募集資金的50%以上投資本區(qū)的(同時(shí)要求折人民幣1億元以上),參照上述第(六)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助,。

 ?。ň牛┢髽I(yè)改制為股份有限公司并成功進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即新三板)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的,給予獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元,。新三板掛牌企業(yè)通過(guò)定向發(fā)行方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資在本區(qū)超過(guò)1000萬(wàn)元的,,給予補(bǔ)助10萬(wàn)元,募投資金投資在本區(qū)超過(guò)3000萬(wàn)元的,,補(bǔ)助金額增至20萬(wàn)元,。

  (十)本區(qū)企業(yè)通過(guò)增發(fā)新股,、配股,、發(fā)行公司債券、中期票據(jù),、企業(yè)短期融資券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金的50%以上(同時(shí)要求1億元以上)投資在本區(qū)的,,按募投資金的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì),,獎(jiǎng)勵(lì)金50萬(wàn)元封頂。

 ?。ㄊ唬┩瓿晒筛?,在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)正式掛牌,并通過(guò)所掛牌市場(chǎng)融資成功的西區(qū)企業(yè)按首次募集總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助,,每家企業(yè)最高不超過(guò)10萬(wàn)元,。

  (十二)企業(yè)采用買殼,、借殼方式上市,,并將上市公司注冊(cè)地遷至本區(qū)的,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元,。

 ?。ㄊ┥a(chǎn)基地在本區(qū)的區(qū)外上市公司或外地上市公司將注冊(cè)地、納稅登記遷入西區(qū)的,,給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元,。

  (十四)支持本區(qū)企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略性并購(gòu)重組,,進(jìn)一步延伸,、拓展產(chǎn)業(yè)鏈,兼并重組并購(gòu)方對(duì)被并購(gòu)方兼并重組交易金額1000萬(wàn)元以上且兼并重組完成后并購(gòu)方企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)表合并,。兼并重組項(xiàng)目(被并購(gòu)方)為境內(nèi)區(qū)外(西區(qū)以外)企業(yè)的,,申請(qǐng)資助企業(yè)必須承諾在并購(gòu)?fù)瓿珊螅瑢⒓娌⒅亟M企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入不低于50%回歸入統(tǒng),,兼并重組金額最高可給予2%的資助,、單個(gè)項(xiàng)目不超過(guò)200萬(wàn)元。關(guān)聯(lián)企業(yè)重整項(xiàng)目資助按照并購(gòu)方企業(yè)新增凈資產(chǎn)最高可給予0.3%資助,,單個(gè)項(xiàng)目資助不超過(guò)50萬(wàn)元,。

  (十五)對(duì)新設(shè)股權(quán)投資基金(包括內(nèi)資股權(quán)投資基金和外商投資性公司,、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))并成功將募集資金投向西區(qū)產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)的,,給予一次性補(bǔ)助。募集資金達(dá)到1億元以上(含1億元),,給予補(bǔ)助100萬(wàn)元,;募集資金達(dá)5億元以上(含5億元),給予補(bǔ)助200萬(wàn)元,。

  第八條  區(qū)企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金申報(bào)程序:

 ?。ㄒ唬┓掀髽I(yè)上市、新三板掛牌基本條件企業(yè)向西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局提出納入市上市后備企業(yè),、新三板后備掛牌企業(yè)的申請(qǐng),,經(jīng)西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局審核后轉(zhuǎn)報(bào)區(qū)辦事處,,由區(qū)辦事處審定后確認(rèn)為區(qū)上市后備企業(yè)、新三板后備掛牌企業(yè),;

 ?。ǘ┢髽I(yè)組織開(kāi)展盡職調(diào)查、改制,、上市輔導(dǎo),、申報(bào)上市等各項(xiàng)工作,在每一階段工作過(guò)程中,,應(yīng)將相關(guān)工作材料摘要報(bào)西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局備案,;

  (三)企業(yè)在完成階段工作后,,可向西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局提出相應(yīng)補(bǔ)助的申請(qǐng),;

  (四)區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局根據(jù)《西區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》與本實(shí)施細(xì)則規(guī)定所有申報(bào)項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行初審,,初審后交由第三方評(píng)審,;

  (五)審核通過(guò)或經(jīng)辦事處扶持資金管理聯(lián)席會(huì)議通過(guò)的項(xiàng)目,,按規(guī)定在西區(qū)政務(wù)網(wǎng)站公示,,公示期為5天。公示有異議的,,由區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局進(jìn)行調(diào)查或者組織重審,,調(diào)查或重審結(jié)果證明異議內(nèi)容屬實(shí)的,,不予扶持,,并將有關(guān)情況告知申請(qǐng)人;

 ?。┙?jīng)審核并公示無(wú)異議,,西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局報(bào)區(qū)辦事處審批;

 ?。ㄆ撸﹨^(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局收到區(qū)辦事處批復(fù)后,,按相關(guān)規(guī)定辦理資金撥付手續(xù)。

  第九條  企業(yè)申請(qǐng)上市扶持須在符合補(bǔ)助條件事項(xiàng)發(fā)生后十二個(gè)月內(nèi)提出,。相關(guān)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按照事項(xiàng)發(fā)生時(shí)點(diǎn)所執(zhí)行補(bǔ)助政策核定,。分階段補(bǔ)助事項(xiàng),按照第一次申請(qǐng)時(shí)的政策標(biāo)準(zhǔn)核定補(bǔ)助金額,。

  第十條  企業(yè)已享受企業(yè)上市補(bǔ)助,,再轉(zhuǎn)新三板掛牌,前期補(bǔ)助額度已超過(guò)企業(yè)新三板掛牌補(bǔ)助額度的,,不再安排補(bǔ)助,。新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市,,補(bǔ)助總額相應(yīng)扣減已安排的新三板掛牌補(bǔ)助。

  第十一條  企業(yè)通過(guò)增發(fā)新股,、配股,、發(fā)行公司債券、中期票據(jù),、企業(yè)短期融資券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金的50%以上(同時(shí)要求1億元以上)投資在本區(qū)補(bǔ)助,,累計(jì)再融資補(bǔ)助總額不得高于100萬(wàn)元。

  第十二條  區(qū)企業(yè)上市扶持專項(xiàng)資金使用應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理,,嚴(yán)格按照法律,、法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及相關(guān)規(guī)定,,安排和使用資金,,主要用于企業(yè)改制上市過(guò)程產(chǎn)生的中介服務(wù)費(fèi)用,以及與企業(yè)改制上市,、企業(yè)資本市場(chǎng)再融資等工作密切相關(guān)的費(fèi)用或投入上,。專項(xiàng)資金使用單位應(yīng)設(shè)立專門臺(tái)賬,登記資金的使用,,自覺(jué)接受區(qū)財(cái)政,、審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查,。

  第十三條  對(duì)項(xiàng)目申報(bào),、執(zhí)行過(guò)程中弄虛作假、未按規(guī)定??顚S?、未及時(shí)告知重大變更信息、拒絕配合監(jiān)督檢查的,,區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局有權(quán)終止項(xiàng)目實(shí)施或者撤銷項(xiàng)目,,追回已撥付資金,并對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位給予通報(bào)批評(píng),,3年內(nèi)不受理項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目申請(qǐng),,情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任,。

  第十四條  企業(yè)在獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金之日起10年內(nèi),,其總部注冊(cè)地、納稅登記都需在本區(qū),,不得外遷,。企業(yè)獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金后在上述期限內(nèi)將企業(yè)總部遷出西區(qū)的,西區(qū)辦事處有權(quán)收回發(fā)放給該企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)資金,。企業(yè)也有義務(wù)在注銷企業(yè)總部登記之日起3個(gè)月內(nèi)退回所有獎(jiǎng)勵(lì)資金,。 

  第十五條  西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局組織按規(guī)定做好專項(xiàng)資金使用情況的績(jī)效自評(píng)工作,。

  第十六條  本細(xì)則由西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局進(jìn)行解釋,自2020年1月1日起實(shí)施,,有效期3年,。