翠亨新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展管理辦法

文號(hào)：中翠管〔2020〕7號(hào) 信息來源：本網(wǎng) 發(fā)布日期：2020-03-13

第一章總則

第一條為鼓勵(lì)扶持新區(qū)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資,、產(chǎn)業(yè)投資等股權(quán)投資基金業(yè)快速健康發(fā)展,，推動(dòng)金融、科技,、產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè),，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于在新區(qū)注冊(cè)的內(nèi)資,、外資,、中外合資股權(quán)投資基金企業(yè)（不含“明股實(shí)債類”股權(quán)投資基金）和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，其中股權(quán)投資基金管理企業(yè)須同時(shí)滿足其管理的股權(quán)投資基金企業(yè)至少有一戶注冊(cè)在新區(qū),。

股權(quán)投資基金企業(yè)是指以非公開方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金,；股權(quán)投資基金管理企業(yè)是指管理運(yùn)作股權(quán)投資基金的企業(yè)。

股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資類企業(yè)”）可以依法采取公司制,、合伙制等其他合法的組織形式,。

第二章獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼政策

第三條經(jīng)新區(qū)財(cái)政金融局備案的股權(quán)投資類企業(yè)，執(zhí)行以下獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼政策：

（一）按股權(quán)投資類企業(yè)辦理工商登記,，完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后30日止,，累計(jì)實(shí)際到位注冊(cè)資金的1%給予一次性開辦費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過100萬元,；

（二）對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)中,，中山市各級(jí)政府（含國企）以外的出資人實(shí)繳出資額按照1%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),，最高不超過200萬元。

（三）股權(quán)投資類企業(yè)購買或租賃區(qū)屬辦公用房或經(jīng)認(rèn)定的區(qū)億元樓宇重點(diǎn)培育項(xiàng)目辦公用房可享受租金補(bǔ)貼或購房補(bǔ)貼,。租賃辦公用房的,，按照其實(shí)際租賃的自用面積（租金補(bǔ)貼面積均不超過300平方米）給予兩年租金補(bǔ)貼，經(jīng)過裝修的物業(yè)租金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)最高為60元/平方米·月,，未經(jīng)裝修的毛坯物業(yè)租金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)最高為30元/平方米·月,。租金補(bǔ)貼均不應(yīng)高于實(shí)際租金水平，如實(shí)際租金水平低于相應(yīng)租金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的,，則按照實(shí)際租金水平給予租金補(bǔ)貼,。購買辦公用房的，按照上述租賃辦公用房補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的兩年租金金額給予一次性優(yōu)惠補(bǔ)貼,。享受補(bǔ)貼的辦公用房兩年內(nèi)不得對(duì)外租售,。

（四）從股權(quán)投資類企業(yè)盈利年度起五年內(nèi)，參照其每年實(shí)際對(duì)新區(qū)所作貢獻(xiàn)的50％給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì),；

（五）股權(quán)投資類企業(yè)投資于翠亨新區(qū)的項(xiàng)目,，且項(xiàng)目主體企業(yè)在翠亨新區(qū)，對(duì)成功上市（境內(nèi)外主要證券交易所IPO或并購上市）退出的,，單個(gè)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)50萬元,；對(duì)成功在新三板掛牌退出的，單個(gè)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)20萬元,。

股權(quán)投資類企業(yè)若在存續(xù)期內(nèi)遷出翠亨新區(qū),，或合伙制股權(quán)投資類企業(yè)未實(shí)現(xiàn)其實(shí)繳出資總額至少10%投資于翠亨新區(qū)內(nèi)企業(yè)的，應(yīng)退回上述全部獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼資金,；若在存續(xù)期發(fā)生非正常減資的,，則應(yīng)按比例退回上述全部獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼資金。

第四條新區(qū)外已設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)將注冊(cè)地遷入新區(qū)的,，視同新設(shè)股權(quán)投資類企業(yè),，同樣享受本辦法的優(yōu)惠政策，其中股權(quán)投資基金管理企業(yè)須滿足本辦法第二條之規(guī)定,。

第五條申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的股權(quán)投資類企業(yè)向新區(qū)財(cái)政金融局遞送申請(qǐng)報(bào)告,、備案批文等資料，新區(qū)財(cái)政金融局初審后報(bào)新區(qū)管委會(huì)審定,，經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn),，即可兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)特別重要的基金引入,，經(jīng)管委會(huì)審議后,，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)可另行確定。

第六條本辦法涉及對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)在新區(qū)金融服務(wù)資金中列支,，不足部分在新區(qū)產(chǎn)業(yè)扶持資金中統(tǒng)籌安排,。

第三章政府服務(wù)

第七條對(duì)涉及股權(quán)投資類企業(yè)落戶的行政審批手續(xù)，新區(qū)各職能部門和區(qū)屬企業(yè)應(yīng)積極協(xié)助股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行工商注冊(cè)登記,。

第八條協(xié)助企業(yè)向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)享受有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,，以及向有關(guān)部門申請(qǐng)國家、省,、市安排的引導(dǎo),、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助等資金,。

第九條支持股權(quán)投資基金業(yè)培訓(xùn)交流活動(dòng),，推動(dòng)股權(quán)投資類企業(yè)與新區(qū)乃至全市優(yōu)質(zhì)企業(yè)開展交流合作，增強(qiáng)新區(qū)股權(quán)投資基金的影響力,。

第十條鼓勵(lì)商業(yè)銀行在新區(qū)開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù),、并購貸款業(yè)務(wù)、股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)等,；鼓勵(lì)證券公司,、保險(xiǎn)公司、信托公司,、財(cái)務(wù)公司和擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)在新區(qū)依法依規(guī)投資或設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè),；積極引入專業(yè)的股權(quán)投資基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，以市場(chǎng)化的方式推動(dòng)股權(quán)投資基金評(píng)估體系的建立,，引導(dǎo)股權(quán)投資基金規(guī)范健康發(fā)展,。

第十一條加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置工作,，依法打擊利用股權(quán)投資基金名義進(jìn)行的各類非法集資活動(dòng),。

第十二條對(duì)在新區(qū)注冊(cè)的、不符合本辦法備案條件的股權(quán)投資基金管理企業(yè),，自設(shè)立起2年內(nèi)未募集設(shè)立基金且企業(yè)實(shí)體未在新區(qū)營業(yè)的,，或股權(quán)投資基金企業(yè)2年內(nèi)一直未對(duì)實(shí)體企業(yè)進(jìn)行投資的，則須每半年向新區(qū)財(cái)政金融局報(bào)送經(jīng)營情況報(bào)告,，并在每年四月底前報(bào)送上年度審計(jì)報(bào)告,。至3年內(nèi)仍未改善的，則通知市場(chǎng)監(jiān)督管理局,、稅務(wù)局置為非正常經(jīng)營,，并協(xié)商企業(yè)遷出或注銷。

第四章備案管理

第十三條股權(quán)投資類企業(yè)符合備案條件的,，可以按照本辦法向新區(qū)財(cái)政金融局申請(qǐng)備案,。在新區(qū)行政（人才）服務(wù)中心受理資料后，應(yīng)在25個(gè)工作日內(nèi),，由新區(qū)財(cái)政金融局初審報(bào)新區(qū)管委會(huì)決定是否予以備案,，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知,。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)在書面通知中說明理由,。

第十四條申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股權(quán)投資類企業(yè)在新區(qū)進(jìn)行工商登記注冊(cè)和稅務(wù)登記注冊(cè),；

（二）股權(quán)投資基金企業(yè)募集資金數(shù)額不少于5000萬元，并限于貨幣出資,；股權(quán)投資基金管理企業(yè)全體出資人實(shí)繳資金總額不少于500萬元,；

（三）股權(quán)投資基金企業(yè)中，中山市各級(jí)政府（含國企）的出資總額不超過基金募資總額的50%,；

（四）用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管,，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。

第十五條申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)提交如下文件：

（一）備案申請(qǐng)報(bào)告,；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議,、貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議，已設(shè)立的企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照,、稅務(wù)登記證復(fù)印件,；

（三）股東或者合伙人名單、承諾出資額和已繳納出資額證明文件,；

（四）股權(quán)投資類企業(yè)法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其擬任者）簡歷,、身份證復(fù)印件；

（五）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同,、合伙協(xié)議）,、基金管理企業(yè)合同（合伙協(xié)議）、章程,、管理協(xié)議,、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理企業(yè)組織程序和行為的法律文件；

（六）基金存續(xù)期內(nèi)不遷出翠亨新區(qū),、不發(fā)生非正常減資,、合伙制基金實(shí)繳出資總額至少10%投資于翠亨新區(qū)內(nèi)企業(yè)的承諾書；

（七）翠亨新區(qū)財(cái)政金融局要求提供的其他資料,。

文件一式兩份并逐項(xiàng)由法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字,、加蓋企業(yè)公章，尚未工商注冊(cè)設(shè)立的由擬任者簽字,。

第十六條備案企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)及時(shí)向其股東或合伙人披露年度報(bào)告,，年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，相關(guān)資料同時(shí)報(bào)新區(qū)財(cái)政金融局備案,。

備案企業(yè)增減資本,、變更法定代表人或者執(zhí)行合伙人、變更托管人、清算與結(jié)業(yè)以及重大投資（商業(yè)秘密可以省略）的,，應(yīng)于二十日內(nèi)報(bào)備,。

第十七條為保護(hù)投資者利益和股權(quán)投資資產(chǎn)安全，股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)其全體投資人認(rèn)可的商業(yè)銀行托管股權(quán)投資貨幣資產(chǎn),。